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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权，但被投资金融机构处于以下状态之一的，可不列入并表范围：

A、 已关闭或已宣布破产

B、 因终止而进入清算程序

C、 被投资金融机构所产生的合规风险、声誉风险造成的危害和损失足以对银行集团的声誉造成重大影响

D、 受所在国外汇管制及其它突发事件的影响，资金调度受到限制的境外被投资金融机构

答案：ABD

拟下发-附件1：案防合规知识题库
商业银行不得允许保险公司人员派驻银行网点。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-e117-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的分支机构在进行绩效考评时，不得设立时点性规模考评指标，但可以在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时性考评指标。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-c28c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部控制评价应当由（ ）指定的部门组织实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-d661-c0c4-d7b79c752b00.html
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设立城市商业银行的注册资本最低限额为十亿元人民币，设立农村商业银行的注册资本最低限额为五千万元人民币。
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关于《中华人民共和国银行业监督管理法》说法正确的是：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-e1a4-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为引发的（ )( )( )( )等各类风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-8968-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,因合同纠纷提起的诉讼，由原告住所地或者合同履行地人民法院管辖。
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商业银行应当培育良好的企业内控文化，引导员工树立（），提高员工的职业道德水准，规范员工行为。
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金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员本人及其近亲属合并持有该金融机构（ ）以上股份，且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值，视为不符合《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》第八条第（六）项“个人及家庭财务稳健”、第（七）项“具有担任金融机构董事（理事）和高级管理人员职务所需的独立性”规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-1e57-c0c4-d7b79c752b00.html
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同一证券化风险暴露具有三个或者三个以上的评级结果时，商业银行应当从所对应的( )风险权重中选用较高的一个风险权重。
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商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权，但被投资金融机构处于以下状态之一的，可不列入并表范围：

A、 已关闭或已宣布破产

B、 因终止而进入清算程序

C、 被投资金融机构所产生的合规风险、声誉风险造成的危害和损失足以对银行集团的声誉造成重大影响

D、 受所在国外汇管制及其它突发事件的影响，资金调度受到限制的境外被投资金融机构

答案：ABD

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相关题目
商业银行不得允许保险公司人员派驻银行网点。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-e117-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的分支机构在进行绩效考评时，不得设立时点性规模考评指标，但可以在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时性考评指标。
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商业银行内部控制评价应当由（ ）指定的部门组织实施。

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 职能委员会

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设立城市商业银行的注册资本最低限额为十亿元人民币，设立农村商业银行的注册资本最低限额为五千万元人民币。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-530e-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于《中华人民共和国银行业监督管理法》说法正确的是：

A. 2002年12月27日通过

B. 2003年12月27日通过

C. 2006年10月31日修正

D. 2007年10月31日修正

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银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为引发的（ )( )( )( )等各类风险。

A. 信用风险

B. 流动性风险

C. 操作风险

D. 声誉风险

E. 案件风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-8968-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,因合同纠纷提起的诉讼，由原告住所地或者合同履行地人民法院管辖。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-6530-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当培育良好的企业内控文化，引导员工树立（），提高员工的职业道德水准，规范员工行为。

A. 底线意识

B. 合规意识

C. 风险意识

D. 保密意识

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-6c4c-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员本人及其近亲属合并持有该金融机构（ ）以上股份，且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值，视为不符合《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》第八条第（六）项“个人及家庭财务稳健”、第（七）项“具有担任金融机构董事（理事）和高级管理人员职务所需的独立性”规定。

A. 0.01

B. 0.02

C. 0.05

D. 0.1

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-1e57-c0c4-d7b79c752b00.html
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同一证券化风险暴露具有三个或者三个以上的评级结果时，商业银行应当从所对应的( )风险权重中选用较高的一个风险权重。

A. 两个较高的

B. 两个较低的

C. 三个较高的

D. 三个较低的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-da5f-c0c4-d7b79c752b00.html
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