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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行应当将保理业务的风险管理纳入全面风险管理体系,动态关注卖方或买方( )等风险信息,定期与卖方或买方对账,有效管控保理业务风险。

A、 经营

B、 管理

C、 财务

D、 资金流向

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应在()内向所在单位报告,并在()内完成任职回避调整。在任职回避调整到位前,必须严格实行业务回避。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-2c4e-c0c4-d7b79c752b00.html
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建立监管部门与辖区银行保险机构重大事项沟通机制,凡涉及辖区机构党风廉政建设方面的( )、( )、( )、( ),及时沟通。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-68a6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的()、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-d8c3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构案件问责方式主要包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-bf9f-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行杠杆率管理办法》中的杠杆率是指商业银行持有的、符合有关规定的一级资本净额与商业银行调整后的( )的比率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-5bb9-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不可以聘请合格的外部审计机构定期对数据中心进行审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-f333-c0c4-d7b79c752b00.html
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()人员案防职责,防止业务模式异化,避免盲目追求多元发展
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-cdff-c0c4-d7b79c752b00.html
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在计算应纳税所得额时,企业发生的( )支出作为长期待摊费用,按照规定摊销的,准予扣除。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-e7c4-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见要求,在办理柜台业务方面,不得存在以下行为:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-e389-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强银行业和保险业消费者权益保护工作,是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-2e6c-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行应当将保理业务的风险管理纳入全面风险管理体系,动态关注卖方或买方( )等风险信息,定期与卖方或买方对账,有效管控保理业务风险。

A、 经营

B、 管理

C、 财务

D、 资金流向

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应在()内向所在单位报告,并在()内完成任职回避调整。在任职回避调整到位前,必须严格实行业务回避。

A. 30天

B. 60天

C. 90天

D. 3个月

E. 6个月

F. 12个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-2c4e-c0c4-d7b79c752b00.html
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建立监管部门与辖区银行保险机构重大事项沟通机制,凡涉及辖区机构党风廉政建设方面的( )、( )、( )、( ),及时沟通。

A. 重大舆情

B. 重大问题

C. 重大风险

D. 重大活动

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-68a6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的()、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。

A. 市场风险

B. 信用风险

C. 法律风险

D. 道德风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-d8c3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构案件问责方式主要包括:

A. 纪律处分

B. 经济处理

C. 通报批评

D. 责令辞职

E. 解除劳动合同

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《商业银行杠杆率管理办法》中的杠杆率是指商业银行持有的、符合有关规定的一级资本净额与商业银行调整后的( )的比率。

A. 表内资产余额

B. 表外资产余额

C. 表内外资产余额

D. 表内外负债余额

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-5bb9-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不可以聘请合格的外部审计机构定期对数据中心进行审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-f333-c0c4-d7b79c752b00.html
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()人员案防职责,防止业务模式异化,避免盲目追求多元发展

A. 支行长

B. 强化高级管理

C. 董事长

D. 基层

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在计算应纳税所得额时,企业发生的( )支出作为长期待摊费用,按照规定摊销的,准予扣除。

A. 已足额提取折旧的固定资产的改建支出

B. 租入固定资产的改建支出

C. 固定资产的大修理支出

D. 其他应当作为长期待摊费用的支出

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根据严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见要求,在办理柜台业务方面,不得存在以下行为:( )

A. 核对预留印鉴或支付密钥后办理业务

B. 代客户签名、设置/重置/输入密码

C. 代客户保管客户存单、卡、折、身份证件等重要物品

D. 柜员办理本人业务

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加强银行业和保险业消费者权益保护工作,是()

A. 是贯彻以人民为中心的发展思想的具体体现

B. 是维护金融秩序、防范和化解金融风险的重要内容

C. 是金融机构自身可持续发展的内在需求

D. 是银保监会体制机制建设的重要内容

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