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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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金融机构应当与客户签订电子银行服务协议或合同,明确双方的权利与义务。在电子银行服务协议中,金融机构应向客户充分揭示以下内容:( )。

A、 利用电子银行进行交易可能面临的风险

B、 金融机构已经采取的风险控制措施

C、 客户应采取的风险控制措施

D、 相关风险的责任承担

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银保监会及其派出机构应当在现场检查工作中贯彻反洗钱和反恐怖融资监管要求,现场检查工作要重点对机构反洗钱和反恐怖融资()建立和执行情况进行检查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-881b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部控制( )原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应,并根据情况变化及时进行调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-a43c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构下列( )违法情形情节特别严重时,银行业监督管理机构可以吊销其经营许可证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-ce0d-c0c4-d7b79c752b00.html
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法人机构的反洗钱和反恐怖融资年度报告内容应当覆盖本机构总部和全部分支机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-5e71-c0c4-d7b79c752b00.html
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银团贷款业务中,按照牵头行对贷款最终安排额所承担的责任,银团牵头行分销银团贷款可以分为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-de3f-c0c4-d7b79c752b00.html
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对银行业金融机构市场准入的要求,下列表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-db6f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报( )备案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-1a73-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,持票人为背书人的,对其前手无追索权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-a701-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不能支付到期债务,经国务院银行业监督管理机构同意,由人民法院依法宣告其破产。商业银行被宣告破产的,由人民法院组织国务院银行业监督管理机构等有关部门和有关人员成立清算组,进行清算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-9633-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政处罚委员会办公室应当自接收之日起( )日内完成审理工作。在规定时间内无法完成的,经行政处罚委员会主任委员批准,可以延长审理期限。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-32dd-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

金融机构应当与客户签订电子银行服务协议或合同,明确双方的权利与义务。在电子银行服务协议中,金融机构应向客户充分揭示以下内容:( )。

A、 利用电子银行进行交易可能面临的风险

B、 金融机构已经采取的风险控制措施

C、 客户应采取的风险控制措施

D、 相关风险的责任承担

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银保监会及其派出机构应当在现场检查工作中贯彻反洗钱和反恐怖融资监管要求,现场检查工作要重点对机构反洗钱和反恐怖融资()建立和执行情况进行检查。

A. 基本制度

B. 内控制度

C. 专项制度

D. 日常制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-881b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部控制( )原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应,并根据情况变化及时进行调整。

A. 全覆盖原则

B. 制衡性原则

C. 审慎性原则

D. 相匹配原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-a43c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构下列( )违法情形情节特别严重时,银行业监督管理机构可以吊销其经营许可证。

A. 未经批准变更、终止的

B. 未经批准设立分支机构的

C. 违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的

D. 违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的

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法人机构的反洗钱和反恐怖融资年度报告内容应当覆盖本机构总部和全部分支机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-5e71-c0c4-d7b79c752b00.html
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银团贷款业务中,按照牵头行对贷款最终安排额所承担的责任,银团牵头行分销银团贷款可以分为( )。

A. 全额包销

B. 余额包销

C. 部分包销

D. 尽最大努力推销

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-de3f-c0c4-d7b79c752b00.html
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对银行业金融机构市场准入的要求,下列表述正确的是( )。

A. 设立银行业金融机构必须经国务院银行业监督管理机构批准

B. 银行业金融机构的终止须经工商管理部门批准

C. 银行业金融机构变更业务范围须经人民银行批准

D. 银行业金融机构高级管理人员的任职资格须经银行业监督管理机构批准

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商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报( )备案。

A. 人民银行

B. 银监会

C. 人民银行和银监会

D. 商业银行总行

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我国《中华人民共和国票据法》规定,持票人为背书人的,对其前手无追索权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-a701-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不能支付到期债务,经国务院银行业监督管理机构同意,由人民法院依法宣告其破产。商业银行被宣告破产的,由人民法院组织国务院银行业监督管理机构等有关部门和有关人员成立清算组,进行清算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-9633-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政处罚委员会办公室应当自接收之日起( )日内完成审理工作。在规定时间内无法完成的,经行政处罚委员会主任委员批准,可以延长审理期限。

A. 90

B. 60

C. 30

D. 15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-32dd-c0c4-d7b79c752b00.html
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