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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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多选题
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按不同规则保理业务可分为哪几类( )。

A、 国内保理和国际保理

B、 有追索权保理和无追索权保理

C、 单保理和双保理

D、 买方保理和卖方保理

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行可以采用以下方法计量信用风险加权资产:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-0244-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构有违法违规行为,依据情节的轻重,银行业监督管理机构可以采取的措施有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-d044-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行发行私募理财产品的,以下关于合格投资者的投资金额正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-5d3a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应同()在委托贷款借款合同中明确协助监督使用的主要内容和具体措施,并按合同约定履行相应职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-5e11-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,票据的背书、承兑、付款和保证行为,适用行为地法律。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-b2dc-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《个人贷款管理暂行办法》,贷款人应区分个人贷款的( ),确定贷款检查的相应方式、内容和频度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-de23-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪项不属于吸收公众存款的金融机构( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-a6fa-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,票据上有伪造、变造的签章的,不影响票据上其他真实签章的效力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-9470-c0c4-d7b79c752b00.html
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发生以下( )情形后,金融机构应当向银监会或其派出机构申请换发金融许可证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-a5ea-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行根据投资性质的不同,将理财产品分为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-5f76-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

按不同规则保理业务可分为哪几类( )。

A、 国内保理和国际保理

B、 有追索权保理和无追索权保理

C、 单保理和双保理

D、 买方保理和卖方保理

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行可以采用以下方法计量信用风险加权资产:

A. 权重法

B. 内部模型法

C. 内部评级法

D. 标准法

E. 指标法

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-0244-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构有违法违规行为,依据情节的轻重,银行业监督管理机构可以采取的措施有( )。

A. 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

B. 银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的高级管理人员处五万元以上五十万元以下罚款

C. 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格

D. 责令银行业金融机构改正

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商业银行发行私募理财产品的,以下关于合格投资者的投资金额正确的是()。

A. 单只固定收益类理财产品的金额不得低于30万元人民币

B. 投资于单只混合类理财产品的金额不得低于40万元人民币

C. 投资于单只权益类理财产品的金额不得低于50万元人民币。

D. 投资于单只商品及金融衍生品类理财产品的金额不得低于100万元人民币

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-5d3a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应同()在委托贷款借款合同中明确协助监督使用的主要内容和具体措施,并按合同约定履行相应职责。

A. 委托人、托管机构

B. 委托人、借款人

C. 借款人、托管机构

D. 委托人、借款人、托管机构

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我国《中华人民共和国票据法》规定,票据的背书、承兑、付款和保证行为,适用行为地法律。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-b2dc-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《个人贷款管理暂行办法》,贷款人应区分个人贷款的( ),确定贷款检查的相应方式、内容和频度。

A. 品种

B. 对象

C. 金额

D. 品种、对象、金额

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-de23-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪项不属于吸收公众存款的金融机构( )。

A. 农村信用合作社

B. 商业银行

C. 城市信用合作社

D. 金融资产管理公司

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我国《中华人民共和国票据法》规定,票据上有伪造、变造的签章的,不影响票据上其他真实签章的效力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-9470-c0c4-d7b79c752b00.html
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发生以下( )情形后,金融机构应当向银监会或其派出机构申请换发金融许可证。

A. 机构更名

B. 营业地址(仅限于清算代码)变更

C. 许可证破损

D. 许可证遗失

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-a5ea-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行根据投资性质的不同,将理财产品分为()。

A. 固定收益类理财产品

B. 权益类理财产品

C. 商品及金融衍生品类理财产品

D. 混合类理财产品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-5f76-c0c4-d7b79c752b00.html
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