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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
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多选题
)
银行业金融机构绩效考评的社会责任类指标包括:

A、 服务质量

B、 公平对待消费者

C、 绿色信贷

D、 公众金融教育

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
国务院银行业监督管理机构的设置和职能,下列表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-d967-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下方式中,不属于商业银行可以据此对客户收取短信服务费的授权方式的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-616a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行发现重大违规事件应按照()的规定向银监会报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-5e4c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《银行从业人员职业操守》,银行业从业人员在与客户的接触中,下列做法不当的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-eb98-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权,但被投资金融机构因终止而进入清算程序,应列入并表范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-e2fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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发生以下情况,应当向银保监会报告突发事件信息的有(3):
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-6f87-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强案防重点领域全流程管理,健全内部控制,从制度、流程、系统和机制上对经营管理、( )有决策权或重要影响力的各级管理人员进行有效监督和制衡。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-abd2-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构工作人员应当做到( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-a4dd-c0c4-d7b79c752b00.html
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对银行业金融机构进行现场检查,应当经( )批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-9678-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定,贷款人应根据法律法规规定和借款合同的约定,参与借款人()等活动,维护贷款人债权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-f274-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构绩效考评的社会责任类指标包括:

A、 服务质量

B、 公平对待消费者

C、 绿色信贷

D、 公众金融教育

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
国务院银行业监督管理机构的设置和职能,下列表述正确的是( )。

A. 各地市银监分局是银行业监督管理机构的派出机构

B. 国务院银行业监督管理机构对派出机构实行统一领导和管理

C. 各地市银监分局的监督管理职责不得超出国务院银行业监督管理机构授权范围

D. 各地市银监分局可以根据当地政府的要求开展监督管理工作

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以下方式中,不属于商业银行可以据此对客户收取短信服务费的授权方式的是:

A. 短信通知

B. 书面

C. 客户服务中心电话录音

D. 电子签名

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-616a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行发现重大违规事件应按照()的规定向银监会报告。

A. 重大事故报告制度

B. 重大事项报告制度

C. 重大案件报告制度

D. 重大事件报告制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-5e4c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《银行从业人员职业操守》,银行业从业人员在与客户的接触中,下列做法不当的有( )。

A. 客户是上帝,应当满足客户的一切要求

B. 每天都有与客户的娱乐活动

C. 在重大节日向客户打电话问候

D. 赠送客户当地商场消费卡

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商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权,但被投资金融机构因终止而进入清算程序,应列入并表范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-e2fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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发生以下情况,应当向银保监会报告突发事件信息的有(3):

A. 某银行柜员私刻公章,套取该行资金650万元。

B. 某银行内的纪念金币被不法分子盗窃,造成损失25万元。

C. 某银行发生挤兑事件。

D. 某银行运钞车被不法分子抢劫,造成损失5万元。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-6f87-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强案防重点领域全流程管理,健全内部控制,从制度、流程、系统和机制上对经营管理、( )有决策权或重要影响力的各级管理人员进行有效监督和制衡。

A. 风险管理

B. 风险防范

C. 风险控制

D. 风险意识

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银行业监督管理机构工作人员应当做到( )。

A. 具备与其任职相适应的专业知识和业务工作经验

B. 忠于职守,依法办事,公正廉洁

C. 不得利用职务便利牟取不正当的利益

D. 深入金融机构调研,并取得该领导层职务,切实加强监管指导

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-a4dd-c0c4-d7b79c752b00.html
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对银行业金融机构进行现场检查,应当经( )批准。

A. 银行业监督管理委员会

B. 银行业监督管理机构省一级派出机构

C. 银行业监督管理机构负责人

D. 负责检查的科室负责人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-9678-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定,贷款人应根据法律法规规定和借款合同的约定,参与借款人()等活动,维护贷款人债权。

A. 大额融资

B. 资产出售

C. 兼并分立

D. 破产清算

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-f274-c0c4-d7b79c752b00.html
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