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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行应当重点关注理财产品销售业务中的以下不当销售和误导销售行为：

A、客户频繁开立、撤销理财账户

B、客户风险承受能力与理财产品风险不匹配

C、商业银行超过约定时间进行资金划付

D、其他应当关注的异常情况

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据国务院《信访条例》，各级人民政府、县级以上人民政府工作部门应当向社会公布信访工作机构的通信地址、投诉电话、信访接待的时间和地点等相关事项，电子信箱、查询信访事项处理进展及结果的方式等内容可结合实际情况选择性公布。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立有效的个人贷款全流程管理机制，制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程，明确相应贷款对象和范围，实施( )，建立贷款各操作环节的考核和问责机制。

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金融机构应建立与所从事的衍生产品交易业务性质、规模和复杂程度相适应的：

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我国《中华人民共和国票据法》规定，汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。

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普通员工应回避的亲属包括（）（）、（）。

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商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。接管期限届满，（）可以决定延期，但接管期限最长不得超过二年。

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商业银行业务连续性计划的主要内容应当包括（）。

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银行保险机构应完善第三方合作机构准入与（）机制，全面评估业务合作双方权利义务的匹配性。

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，商业银行应当将流动性风险管理纳入( )范畴，定期审查和评价流动性风险管理的充分性和有效性。

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银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担主体责任。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当重点关注理财产品销售业务中的以下不当销售和误导销售行为：

A、客户频繁开立、撤销理财账户

B、客户风险承受能力与理财产品风险不匹配

C、商业银行超过约定时间进行资金划付

D、其他应当关注的异常情况

答案：ABCD

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A. 全面风险管理

B. 差别风险管理

C. 重点风险管理

D. 流程风险管理

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金融机构应建立与所从事的衍生产品交易业务性质、规模和复杂程度相适应的：

A. 风险管理制度

B. 内部控制制度

C. 业务处理系统

D. 信息传递渠道

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我国《中华人民共和国票据法》规定，汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。

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普通员工应回避的亲属包括（）（）、（）。

A. 父母

B. 配偶及其父母、

C. 子女及其配偶

D. 表兄弟

E. 舅舅

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A. 国务院银行业监督管理机构

B. 人民银行

C. 法院

D. 国务院

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商业银行业务连续性计划的主要内容应当包括（）。

A. 重要业务及关联关系

B. 业务恢复优先次序

C. 重要业务运营所需关键资源

D. 各类预案

E. 残余风险

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银行保险机构应完善第三方合作机构准入与（）机制，全面评估业务合作双方权利义务的匹配性。

A. 长效激励

B. 联防联控

C. 全面审核

D. 限额管理

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，商业银行应当将流动性风险管理纳入( )范畴，定期审查和评价流动性风险管理的充分性和有效性。

A. 外部审计

B. 内部审计

C. 绩效考核

D. 成本核算

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银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担主体责任。

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