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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行风险加权资产包括:

A、 信用风险加权资产

B、 市场风险加权资产

C、 操作风险加权资产

D、 流动性风险加权资产

E、 声誉风险加权资产

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
根据《中华人民共和国企业所得税法》,企业对外投资期间,投资资产的成本在计算应纳税所得额时不得扣除。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-6c13-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构在下列哪种情形下,国务院银行业监督管理机构有权要求银行业金融机构的董事、高级管理人员和其他工作人员,按照国务院银行业监督管理机构的要求履行职责( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-ddad-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构()时,应该将客户身份资料和交易记录移交国务院有关部门指定的机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-c9b2-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,在民事诉讼中,当事人双方都可以自由地处分自己的实体权利和诉讼权利。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-5b8a-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行应当( )评估保理业务政策和程序的有效性,加强内部审计监督,确保业务稳健运行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-6ee5-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,对确实无法收回的固定资产不良贷款,贷款人按照相关规定对贷款进行核销后,应()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-9cf6-c0c4-d7b79c752b00.html
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哪些处罚信息终身有效?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-7885-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列( )不属于制定《中华人民共和国商业银行法》的目的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-2dc8-c0c4-d7b79c752b00.html
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项目实际投资超过原定投资金额,贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的,应要求项目发起人配套追加以下哪项:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-4407-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的业务部门应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-0820-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行风险加权资产包括:

A、 信用风险加权资产

B、 市场风险加权资产

C、 操作风险加权资产

D、 流动性风险加权资产

E、 声誉风险加权资产

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
根据《中华人民共和国企业所得税法》,企业对外投资期间,投资资产的成本在计算应纳税所得额时不得扣除。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-6c13-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构在下列哪种情形下,国务院银行业监督管理机构有权要求银行业金融机构的董事、高级管理人员和其他工作人员,按照国务院银行业监督管理机构的要求履行职责( )。

A. 机构被接管

B. 机构重组

C. 机构被撤销

D. 机构破产终结

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银行业金融机构()时,应该将客户身份资料和交易记录移交国务院有关部门指定的机构。

A. 解散

B. 撤销

C. 破产

D. 分立

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-c9b2-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,在民事诉讼中,当事人双方都可以自由地处分自己的实体权利和诉讼权利。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-5b8a-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行应当( )评估保理业务政策和程序的有效性,加强内部审计监督,确保业务稳健运行。

A. 每月

B. 每季度

C. 不定期

D. 定期

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,对确实无法收回的固定资产不良贷款,贷款人按照相关规定对贷款进行核销后,应()。

A. 及时市场化处置

B. 不再向贷款人追索

C. 继续向借款人追索

D. 继续向借款人追索或市场化处置

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哪些处罚信息终身有效?

A. 刑事处罚

B. 金融监管部门作出的取消董事、高级管理人员终身任职资格的行政处罚

C. 金融监管部门作出的禁止终身从事银行业工作的行政处罚

D. 警告处分

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-7885-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列( )不属于制定《中华人民共和国商业银行法》的目的。

A. 保护商业银行、存款人和其他客户的合法权益

B. 提高公众对现代金融的了解

C. 提高信贷资产质量

D. 保障商业银行的稳健运行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-2dc8-c0c4-d7b79c752b00.html
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项目实际投资超过原定投资金额,贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的,应要求项目发起人配套追加以下哪项:

A. 不低于项目资本金50%比例的投资

B. 再贷款额度

C. 不低于项目资本金比例的投资

D. 相应担保

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-4407-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的业务部门应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-0820-c0c4-d7b79c752b00.html
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