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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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计算资本充足率时，商业银行应当从核心一级资本中全额扣除以下项目：

A、商誉

B、其它无形资产（土地使用权除外）

C、由经营亏损引起的净递延税资产

D、贷款损失准备缺口

E、确定受益类的养老金资产净额

答案：ABCDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，存款行不按本规定对质物进行确认或贷款行接受未经确认的单位定期存单质押的，由中国银行业监督管理委员会给予警告，并处以( )以下的罚款，并责令对其主要负责人和直接责任人员依法给予行政处分。

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我国《中华人民共和国票据法》规定，票据的付款人对见票即付或者到期的票据，故意压票，拖延支付的，由金融行政管理部门处以罚款，对直接责任人员给予处分。

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盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件属于重大操作风险事件

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在计算应纳税所得额时，不得扣除的支出是（）。

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盗窃信用卡并使用的，应该按( )定罪处罚。

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储备资本要求为风险加权资产的：

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为促进保险产品的销售，商业银行及其销售人员可设计、印刷、编写相关保险产品的宣传册、宣传彩页、宣传展板或其他销售辅助品。

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商业银行的工作人员应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定，不得有下列行为（）。

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商业银行内部控制（）是对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动。

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我国《商业银行信息披露办法》规定，中国人民银行根据有关法律法规对商业银行的信息披露进行监督。

题目内容

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多选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

计算资本充足率时，商业银行应当从核心一级资本中全额扣除以下项目：

A、商誉

B、其它无形资产（土地使用权除外）

C、由经营亏损引起的净递延税资产

D、贷款损失准备缺口

E、确定受益类的养老金资产净额

答案：ABCDE

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A. 一万元

B. 三万元

C. 五万元

D. 十万元

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盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件属于重大操作风险事件

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在计算应纳税所得额时，不得扣除的支出是（）。

A. 向投资者支付的股息、红利等权益性投资收益款项

B. 企业所得税税款

C. 罚金、罚款和被没收财物的损失

D. 未经核定的准备金支出

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盗窃信用卡并使用的，应该按( )定罪处罚。

A. 信用卡诈骗罪

B. 盗窃罪

C. 诈骗罪

D. 妨害信用卡管理罪

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储备资本要求为风险加权资产的：

A. 0.015

B. 0.025

C. 0.035

D. 0.045

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为促进保险产品的销售，商业银行及其销售人员可设计、印刷、编写相关保险产品的宣传册、宣传彩页、宣传展板或其他销售辅助品。

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商业银行的工作人员应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定，不得有下列行为（）。

A. 利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费

B. 利用职务上的便利，贪污、挪用、侵占本行或者客户的资金

C. 违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保

D. 在其他经济组织兼职

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商业银行内部控制（）是对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动。

A. 评价

B. 监督

C. 保障

D. 管理

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我国《商业银行信息披露办法》规定，中国人民银行根据有关法律法规对商业银行的信息披露进行监督。

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