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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行可以采用以下方法计量市场风险加权资产:

A、 权重法

B、 内部模型法

C、 内部评级法

D、 标准法

E、 指标法

答案:BD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
大型银行应制定机构考核评估体系和退出标准,确定差异化的容忍度和宽限期。定期对机构进行后评估,总结实际情况与预测情况的差异,采取相应的纠正措施,对在一定时期内不能达到发展目标的机构要:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-89aa-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告,于每个会计年度终了后的四个月内披露。因特殊原因不能按时披露的,应至少提前( )日向中国银行业监督管理委员会申请延迟。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-0c94-c0c4-d7b79c752b00.html
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风险评级为三级的理财产品,单一客户销售起点金额不得低于:
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商业银行对超过( )岁(含)的客户进行风险承受能力评估时,应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-0f02-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权,应当自取得之日起二年内予以处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-072c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监管机构贷款拨备率为指:
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单位内部治安保卫人员无需接受有关法律知识和治安保卫业务、技能以及相关专业知识的培训、考核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-a399-c0c4-d7b79c752b00.html
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在举报时提供本人真实姓名(名称)、有效身份信息和有效联系方式、身份证复印件等信息并签字(盖章)的,为实名举报。
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已拥有任职资格的拟任、现任董事(理事)和高级管理人员出现下列情形之一的,该人员任职资格失效,金融机构应当及时将相关情况报告监管机构( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-4bf0-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构申请基础类资格,应当具备以下条件( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-abdd-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行可以采用以下方法计量市场风险加权资产:

A、 权重法

B、 内部模型法

C、 内部评级法

D、 标准法

E、 指标法

答案:BD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
大型银行应制定机构考核评估体系和退出标准,确定差异化的容忍度和宽限期。定期对机构进行后评估,总结实际情况与预测情况的差异,采取相应的纠正措施,对在一定时期内不能达到发展目标的机构要:

A. 撤换机构负责人

B. 充实增加业务人员

C. 减少业务规模

D. 实行调整或关闭

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商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告,于每个会计年度终了后的四个月内披露。因特殊原因不能按时披露的,应至少提前( )日向中国银行业监督管理委员会申请延迟。

A. 十

B. 十五

C. 三十

D. 七

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-0c94-c0c4-d7b79c752b00.html
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风险评级为三级的理财产品,单一客户销售起点金额不得低于:

A. 5万

B. 10万

C. 20万

D. 50万

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商业银行对超过( )岁(含)的客户进行风险承受能力评估时,应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。

A. 55

B. 65

C. 75

D. 85

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-0f02-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权,应当自取得之日起二年内予以处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-072c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监管机构贷款拨备率为指:

A. 贷款损失准备与不良贷款余额之比

B. 不良贷款余额与贷款损失准备之比

C. 贷款损失准备与各项贷款余额之比

D. 各项贷款余额与贷款损失准备之比

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单位内部治安保卫人员无需接受有关法律知识和治安保卫业务、技能以及相关专业知识的培训、考核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-a399-c0c4-d7b79c752b00.html
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在举报时提供本人真实姓名(名称)、有效身份信息和有效联系方式、身份证复印件等信息并签字(盖章)的,为实名举报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-b75b-c0c4-d7b79c752b00.html
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已拥有任职资格的拟任、现任董事(理事)和高级管理人员出现下列情形之一的,该人员任职资格失效,金融机构应当及时将相关情况报告监管机构( )。

A. 监管机构发出任职资格核准文件六个月后,未实际到任履行相应职责,且未向监管机构提供正当理由的

B. 因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力,而被金融机构停止其董事(理事)或高级管理人员任职

C. 因主动辞职、被金融机构解聘、罢免,或退休及身体原因等不再担任金融机构董事(理事)或高级管理人员职务的

D. 因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其董事(理事)或高级管理人员任职的

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银行业金融机构申请基础类资格,应当具备以下条件( )。

A. 有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

B. 应具有从事衍生产品或相关交易3年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名

C. 相关风险管理人员至少2名

D. 风险模型研究人员或风险分析人员至少2名

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