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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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商业银行应当在法人和集团层面建立与其业务规模、性质和复杂程度相适应的流动性风险管理体系。流动性风险管理体系应当包括以下基本要素：

A、 有效的流动性风险管理治理结构

B、 完善的流动性风险管理策略、政策和程序

C、 有效的流动性风险识别、计量、监测和控制

D、 完备的管理信息系统

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库
( )是指借款人为办理质押贷款而委托贷款人依据开户证实书向存款行申请开具的人民币定期存款权利凭证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-32f9-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行信息披露办法》规定，商业银行应遵循真实性、准确性、完整性和可比性的原则，规范地披露信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-c52c-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-fda6-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，固定资产贷款形成不良贷款的，贷款人应对其进行专门管理，并及时办理展期或核销。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-4997-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会，在合规负责人离任后的( )内，应向银监会报告离任原因等有关情况
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-61f5-c0c4-d7b79c752b00.html
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（）下设的相关委员会应听取预防从业人员金融违法犯罪专题工作报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-cc1d-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分，包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除，由银监会或者人民银行决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-361d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立内部控制（ ），对评价工作实施全流程质量控制，确保内部控制评价客观公正。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-886c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当对流动性风险实施并表管理，既要考虑银行集团的整体流动性风险水平，又要考虑附属机构的流动性风险状况及其对银行集团的影响。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-f4fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行向关系人发放贷款的条件不得优于其他借款人贷款的条件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-032f-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当在法人和集团层面建立与其业务规模、性质和复杂程度相适应的流动性风险管理体系。流动性风险管理体系应当包括以下基本要素：

A、 有效的流动性风险管理治理结构

B、 完善的流动性风险管理策略、政策和程序

C、 有效的流动性风险识别、计量、监测和控制

D、 完备的管理信息系统

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
( )是指借款人为办理质押贷款而委托贷款人依据开户证实书向存款行申请开具的人民币定期存款权利凭证。

A. 个人定期存单

B. 单位定期存单

C. 定期存折

D. 特种存单

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我国《商业银行信息披露办法》规定，商业银行应遵循真实性、准确性、完整性和可比性的原则，规范地披露信息。
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我国《票据法》所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括( )。

A. 背书权与抗辩权

B. 背书权和支付请求权

C. 支付请求权和追索权

D. 拒绝承兑权和拒绝付款权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-fda6-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，固定资产贷款形成不良贷款的，贷款人应对其进行专门管理，并及时办理展期或核销。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-4997-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会，在合规负责人离任后的( )内，应向银监会报告离任原因等有关情况

A. 五个工作日

B. 一个月

C. 十个工作日

D. 十五个工作日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-61f5-c0c4-d7b79c752b00.html
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（）下设的相关委员会应听取预防从业人员金融违法犯罪专题工作报告。

A. 董事会

B. 风险管理委员会

C. 股东大会

D. 审计部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-cc1d-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分，包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除，由银监会或者人民银行决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-361d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立内部控制（ ），对评价工作实施全流程质量控制，确保内部控制评价客观公正。

A. 职责分工机制

B. 问题整改机制

C. 评价质量控制机制

D. 保障监督机制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-886c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当对流动性风险实施并表管理，既要考虑银行集团的整体流动性风险水平，又要考虑附属机构的流动性风险状况及其对银行集团的影响。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-f4fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行向关系人发放贷款的条件不得优于其他借款人贷款的条件。
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