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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
题目内容
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多选题
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商业银行资本充足率监管要求包括：

A、 最低资本要求

B、 储备资本要求

C、 逆周期资本要求

D、 系统重要性银行附加资本要求

E、 第二支柱资本要求

答案：ABCDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库
根据《金融许可证管理办法》,银监会及其派出机构应当加强金融许可证的信息管理，建立完善的机构管理档案系统，依法披露金融许可证的有关信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-33e0-c0c4-d7b79c752b00.html
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市场风险可以分为信用风险、利率风险、股票价格风险和商品价格风险，分别是指由于信用、利率、股票价格和商品价格的不利变动所带来的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-55d3-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行应当于每一会计年度结束后的( )时间内，编制资产负债表、损益表和相关的财务会计报表，并编制年度报告，按照国家有关规定予以公布。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-d02b-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国行政处罚法》规定，地方性法规可以设定除（ ）以外的行政处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-3156-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行总行应当对合作机构实行( )管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-d633-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应定期分析委托贷款业务风险，并组织开展（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-6498-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事（理事）和高级管理人员被有权机关限制人身自由的，金融机构应当及时停止相关董事（理事）和高级管理人员任职并最晚在次日前向监管机构书面报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-72dc-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行网点应当将其保险销售从业人员执业登记情况置于营业场所显著位置，执业登记情况应包括从业人员（ ）、（ ）、（ ）、（ ）、所属网点名称
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3aaa-c0c4-d7b79c752b00.html
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未上市但上一年年末并表总资产超过( )元人民币的其他商业银行应当按照要求披露杠杆率相关信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-6406-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强内控管理，不得将所有业务外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-7738-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行资本充足率监管要求包括：

A、 最低资本要求

B、 储备资本要求

C、 逆周期资本要求

D、 系统重要性银行附加资本要求

E、 第二支柱资本要求

答案：ABCDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
根据《金融许可证管理办法》,银监会及其派出机构应当加强金融许可证的信息管理，建立完善的机构管理档案系统，依法披露金融许可证的有关信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-33e0-c0c4-d7b79c752b00.html
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市场风险可以分为信用风险、利率风险、股票价格风险和商品价格风险，分别是指由于信用、利率、股票价格和商品价格的不利变动所带来的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-55d3-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行应当于每一会计年度结束后的( )时间内，编制资产负债表、损益表和相关的财务会计报表，并编制年度报告，按照国家有关规定予以公布。

A. 一个月

B. 两个月

C. 三个月

D. 六个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-d02b-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国行政处罚法》规定，地方性法规可以设定除（ ）以外的行政处罚。

A. 暂扣或者吊销许可证

B. 吊销企业营业执照

C. 限制人身自由

D. 一定数量罚款

E. 警告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-3156-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行总行应当对合作机构实行( )管理。

A. 名单制

B. 集中制

C. 差别化

D. 类型化

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-d633-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应定期分析委托贷款业务风险，并组织开展（）。

A. 业务检查

B. 内部审计

C. 行为排查

D. 飞行检查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-6498-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事（理事）和高级管理人员被有权机关限制人身自由的，金融机构应当及时停止相关董事（理事）和高级管理人员任职并最晚在次日前向监管机构书面报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-72dc-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行网点应当将其保险销售从业人员执业登记情况置于营业场所显著位置，执业登记情况应包括从业人员（ ）、（ ）、（ ）、（ ）、所属网点名称

A. 姓名

B. 身份证号

C. 照片

D. 年龄

E. 执业登记编号

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3aaa-c0c4-d7b79c752b00.html
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未上市但上一年年末并表总资产超过( )元人民币的其他商业银行应当按照要求披露杠杆率相关信息。

A. 1万亿

B. 1.5万亿

C. 2万亿

D. 3万亿

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-6406-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强内控管理，不得将所有业务外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-7738-c0c4-d7b79c752b00.html
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