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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行同业业务专营部门对( )等可以通过金融交易市场进行电子化交易的同业业务,不得委托其他部门或分支机构办理。

A、 同业拆借

B、 买入返售债券

C、 卖出回购债券

D、 同业存单

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
中华人民共和国人民检察院是国家的法律监督机关。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-85ec-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行账户管理方面,不得存在以下行为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-472c-c0c4-d7b79c752b00.html
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在行政诉讼过程中,作为被告的可以是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-ace1-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行制定和调整实行市场调节价的服务价格,应当合理测算各项服务支出,充分考虑( )进行综合决策。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-bafb-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行每( )年至少开展一次全面业务连续性审计,发生大范围业务运营中断事件后应及时开展专项审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-6951-c0c4-d7b79c752b00.html
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股东与其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的持股比例合并计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-d373-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,合同约定专门还款准备金账户的,贷款人应按约定根据需要对()提出要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-8a10-c0c4-d7b79c752b00.html
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尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-4b89-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当对市场风险实施限额管理,市场风险限额包括交易限额、风险限额及止损限额等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-5407-c0c4-d7b79c752b00.html
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委托贷款业务是商业银行的委托代理业务。商业银行依据本办法规定,与委托贷款业务相关主体通过合同约定各方权利义务,履行相应职责,收取代理手续费,不承担()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-57ac-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行同业业务专营部门对( )等可以通过金融交易市场进行电子化交易的同业业务,不得委托其他部门或分支机构办理。

A、 同业拆借

B、 买入返售债券

C、 卖出回购债券

D、 同业存单

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
中华人民共和国人民检察院是国家的法律监督机关。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-85ec-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行账户管理方面,不得存在以下行为:

A. 获取客户密码,泄露、擅自修改客户信息;

B. 利用客户账户过渡本人资金;

C. 通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金

D. 违规使用内部账户为客户办理支付结算业务;

E. 空存、空取资金

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在行政诉讼过程中,作为被告的可以是( )。

A. 作出具体行政行为的行政机关

B. 改变原具体行政行为的复议机关

C. 法律、法规授权的组织

D. 行政机关委托的组织

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商业银行制定和调整实行市场调节价的服务价格,应当合理测算各项服务支出,充分考虑( )进行综合决策。

A. 地区因素

B. 市场因素

C. 利润因素

D. 竞争因素

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商业银行每( )年至少开展一次全面业务连续性审计,发生大范围业务运营中断事件后应及时开展专项审计。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-6951-c0c4-d7b79c752b00.html
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股东与其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的持股比例合并计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-d373-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,合同约定专门还款准备金账户的,贷款人应按约定根据需要对()提出要求。

A. 固定资产投资项目或借款人的收入现金流进入该账户的比例

B. 账户内的资金平均存量

C. 账户资金存量

D. 账户日均现金流量

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-8a10-c0c4-d7b79c752b00.html
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尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的( )。

A. 客观性

B. 公正性

C. 真实性

D. 完整性

E. 有效性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-4b89-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当对市场风险实施限额管理,市场风险限额包括交易限额、风险限额及止损限额等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-5407-c0c4-d7b79c752b00.html
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委托贷款业务是商业银行的委托代理业务。商业银行依据本办法规定,与委托贷款业务相关主体通过合同约定各方权利义务,履行相应职责,收取代理手续费,不承担()。

A. 流动性风险

B. 声誉风险

C. 信用风险

D. 操作风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-57ac-c0c4-d7b79c752b00.html
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