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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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多选题
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商业银行应当根据各分支机构和各部门的( ),建立相应的授权体系。

A、 经营能力

B、 管理水平

C、 风险状况

D、 业务发展需要

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
根据严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见要求,在办理柜台业务方面,不得存在以下行为:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-e389-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人受理的固定资产贷款申请应具备以下条件( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-4fff-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据刑法,在对犯罪分子判处没收财产的时候,根据具体情况可以没收属于犯罪分子家属所有的财产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-f5de-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为,重点考察是否有()行为记录。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-4e7b-c0c4-d7b79c752b00.html
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对通过境内外证券市场拟持有商业银行股份总额百分之五以上的行政许可批复,有效期为()个月。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-361a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构案件问责中的纪律处分包括:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-b6e2-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定关于注册资本说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-107f-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,各级监管部门应充分利用事前审查、事中核查、事后追查等手段,强化对股东行为的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-7fd5-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划的,造成税款流失的,应当给予警告,并处10万元以上50万元以下的罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-7bb4-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融案件责任人员被撤职后,( )不得安排担任同职(级)及以上职务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-a60a-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行应当根据各分支机构和各部门的( ),建立相应的授权体系。

A、 经营能力

B、 管理水平

C、 风险状况

D、 业务发展需要

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
根据严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见要求,在办理柜台业务方面,不得存在以下行为:( )

A. 核对预留印鉴或支付密钥后办理业务

B. 代客户签名、设置/重置/输入密码

C. 代客户保管客户存单、卡、折、身份证件等重要物品

D. 柜员办理本人业务

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贷款人受理的固定资产贷款申请应具备以下条件( )。

A. 借款人依法经工商行政管理机关或主管机关核准登记

B. 借款人信用状况良好,无重大不良记录

C. 借款人为新设项目法人的,其控股股东应有良好的信用状况,无重大不良记录

D. 国家对拟投资项目有投资主体资格和经营资质要求的,符合其要求

E. 借款用途及还款来源明确、合法

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根据刑法,在对犯罪分子判处没收财产的时候,根据具体情况可以没收属于犯罪分子家属所有的财产。
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银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为,重点考察是否有()行为记录。

A. 违规

B. 不当

C. 违法

D. 违纪

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-4e7b-c0c4-d7b79c752b00.html
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对通过境内外证券市场拟持有商业银行股份总额百分之五以上的行政许可批复,有效期为()个月。

A. 三

B. 五

C. 六

D. 十二

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-361a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构案件问责中的纪律处分包括:( )

A. 警告

B. 记过

C. 记大过

D. 降级

E. 撤职

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依照《中华人民共和国公司法》规定关于注册资本说法正确的是( )。

A. 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额

B. 公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十,也不得低于法定的注册资本最低限额,其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足

C. 有限责任公司注册资本的最低限额为人民币三万元

D. 有限责任公司注册资本的最低限额为人民币五万元

E. 法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的,从其规定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-107f-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,各级监管部门应充分利用事前审查、事中核查、事后追查等手段,强化对股东行为的()。

A. 审慎监管

B. 行为监管

C. 持续监管

D. 穿透监管

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-7fd5-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划的,造成税款流失的,应当给予警告,并处10万元以上50万元以下的罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-7bb4-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融案件责任人员被撤职后,( )不得安排担任同职(级)及以上职务。

A. 两年内

B. 三年内

C. 五年内

D. 终生

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-a60a-c0c4-d7b79c752b00.html
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