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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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金融机构应根据本机构( ),确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模

A、 经营目标

B、 资本实力

C、 管理能力

D、 衍生产品的风险特征

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
理财资金用于投资银行信贷资产,应符合以下要求:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-8de3-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行使用保证收益理财计划附加条件所产生的投资风险应由( )承担。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-f25a-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪几项属于表外业务:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-51b2-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,因( )情形之一导致信访事项发生,造成严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照有关法律、行政法规的规定给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-86fa-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行保险违法行为举报处理办法》规定:举报分为( )举报和( )举报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3898-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行数据中心建立信息科技运行维护服务管理流程,包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-f216-c0c4-d7b79c752b00.html
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立案后发现不符合行政处罚条件的,监督检查部门应当填写( )审批表,报行政处罚委员会主任委员批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-2965-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,规范银行业金融机构股权转让行为,将通过()股权转让统一纳入审查范围;从严监管控股股东及实际控制人行为,确保其依法合规行使控制权,严禁不正当干预经营决策,严禁通过关联交易获取不正当利益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-8ecc-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构从业人员行为管理应以( )为本
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-2ec6-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政处罚证据包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-8508-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
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多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

金融机构应根据本机构( ),确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模

A、 经营目标

B、 资本实力

C、 管理能力

D、 衍生产品的风险特征

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
理财资金用于投资银行信贷资产,应符合以下要求:

A. 遵守国家相关法律法规和产业政策的要求

B. 所投资的银行信贷资产为正常类

C. 商业银行应独立或委托其他商业银行担任所投资银行信贷资产的管理人,并确保不低于管理人自营同类资产的管理标准

D. 商业银行应对理财资金投资的项目进行尽职调查,比照自营贷款业务的管理标准对贷款项目做出评审

解析:
当然,我很乐意帮助你理解这道题目。首先,让我们来分析每个选项的含义,并通过一些生动的例子来加深理解。

A: 遵守国家相关法律法规和产业政策的要求
- 这意味着在进行投资时,必须确保所有的操作都在法律和政策允许的范围内。比如,如果国家规定某些行业不允许投资,那么理财资金就不能投资于这些行业。

B: 所投资的银行信贷资产为正常类
- 这里的“正常类”指的是银行的信贷资产没有出现违约或其他风险问题。想象一下,如果你借给朋友钱,你

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行使用保证收益理财计划附加条件所产生的投资风险应由( )承担。

A. 银行与客户按约定比例

B. 银行主要负责人

C. 银行客户经理

D. 客户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-f25a-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪几项属于表外业务:

A. 担保(保函)

B. 备用信用证

C. 跟单信用证

D. 贷款承诺

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根据国务院《信访条例》,因( )情形之一导致信访事项发生,造成严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照有关法律、行政法规的规定给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A. 超越或者滥用职权,侵害信访人合法权益的

B. 行政机关应当作为而不作为,侵害信访人合法权益的

C. 适用法律、法规错误或者违反法定程序,侵害信访人合法权益的

D. 拒不执行有权处理的行政机关作出的支持信访请求意见的

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《银行保险违法行为举报处理办法》规定:举报分为( )举报和( )举报。

A. 实名

B. 网络

C. 电话

D. 信件

E. 匿名

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商业银行数据中心建立信息科技运行维护服务管理流程,包括( )。

A. 事件和问题管理机制

B. 变更管理流程

C. 配置管理流程

D. 容量和性能规划

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-f216-c0c4-d7b79c752b00.html
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立案后发现不符合行政处罚条件的,监督检查部门应当填写( )审批表,报行政处罚委员会主任委员批准。

A. 撤回

B. 复查

C. 调整

D. 销案

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-2965-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,规范银行业金融机构股权转让行为,将通过()股权转让统一纳入审查范围;从严监管控股股东及实际控制人行为,确保其依法合规行使控制权,严禁不正当干预经营决策,严禁通过关联交易获取不正当利益。

A. 一级市场

B. 二级市场

C. 境内外市场开展的股权

D. 私募平台

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银行业金融机构从业人员行为管理应以( )为本

A. 内控

B. 合规

C. 发展

D. 风险

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行政处罚证据包括:

A. 书证

B. 物证

C. 鉴定意见

D. 电子数据

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-8508-c0c4-d7b79c752b00.html
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