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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行出现以下情形之一的，应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬：

A、主要监管指标没有达到监管要求的

B、资产质量明显恶化的

C、盈利水平明显恶化的

D、出现其他重大风险的

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

行政处罚委员会办公室应当在行政处罚决定作出( )日内，依照行政诉讼法有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。

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为有效降低项目融资在项目建设期各类风险，贷款人可以要求借款人采取哪些措施：

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立完善的固定资产贷款风险评价制度，设置定量或定性的指标和标准，从借款人、项目发起人、（）、（）、项目产品市场、项目融资方案、（）、担保、保险等角度进行贷款风险评价。

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为（）中国银行业监督管理委员会、国家发展和改革委员会制定了《商业银行服务价格管理办法》。

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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，法人或其他组织应当自其成为商业银行的主要非自然人股东之日起十个工作日内，向商业银行的关联交易控制委员会报告其下列关联方情况（）。

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超过一年未进行风险承受能力评估的客户，再次购买理财产品时应当在重新完成风险承受能力评估，否则商业银行不得再次向其销售理财产品。

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行应当按照本办法对具体保理融资产品进行定义，根据自身情况确定适当的业务范围，制定保理融资客户准入标准。

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反洗钱和反恐融资内部控制制度应当包括下列内容:()。

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对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理层成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工，应明确轮岗期限、轮岗方式等要求，严格实行轮岗。其中，轮岗期限原则上不得超过（）年。

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银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求，将本机构从业人员受（）、（）、（）、（）和（）等惩戒措施情况，根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行出现以下情形之一的，应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬：

A、主要监管指标没有达到监管要求的

B、资产质量明显恶化的

C、盈利水平明显恶化的

D、出现其他重大风险的

答案：ABCD

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行政处罚委员会办公室应当在行政处罚决定作出( )日内，依照行政诉讼法有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 7

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为有效降低项目融资在项目建设期各类风险，贷款人可以要求借款人采取哪些措施：

A. 签订总承包合同

B. 建立完工保证金

C. 投保商业保险

D. 提供完工担保

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A. 项目合规性

B. 技术和财务可持续性

C. 还款来源可靠性

D. 应收账款

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为（）中国银行业监督管理委员会、国家发展和改革委员会制定了《商业银行服务价格管理办法》。

A. 规范商业银行服务价格管理活动

B. 保护客户合法权益

C. 促进商业银行健康发展

D. 提高商业银行盈利水平

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A. 控股自然人股东、董事、关键管理人员

B. 控股非自然人股东

C. 配偶及子女情况

D. 受其直接、间接、共同控制的法人或其他组织

E. 受其直接、间接、共同控制的董事、关键管理人员

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超过一年未进行风险承受能力评估的客户，再次购买理财产品时应当在重新完成风险承受能力评估，否则商业银行不得再次向其销售理财产品。

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反洗钱和反恐融资内部控制制度应当包括下列内容:()。

A. 反洗钱和反恐融资内部控制职责划分

B. 反洗钱和反恐融资内部控制措施

C. 反洗钱和反恐融资内部控制评价机制

D. 反洗钱和反恐融资内部控制监督制度

E. 反洗钱和反恐融资工作信息保密制度

F. 重大洗钱和恐怖融资风险事件应急处置机制

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A. 3

B. 4

C. 6

D. 7

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A. 刑事处罚

B. 行政处罚

C. 纪律处分

D. 职位处分

E. 经济处理

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