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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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商业银行在对集团客户授信时，应当在授信协议中约定，要求集团客户及时报告被授信人净资产10%以上关联交易的情况，包括：

A、 交易各方的关联关系

B、 交易项目和交易性质

C、 交易的金额或相应的比例

D、 定价政策（包括没有金额或只有象征性金额的交易）

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库
各级银行保险业机构可以以批评教育代替经济处罚，以经济处罚代替纪律处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-87c2-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行违反《商业银行委托贷款管理办法》办理委托贷款业务的，由银监会或其派出机构责令限期改正。逾期未改正，或其行为严重危及商业银行稳健运行、损害客户合法权益的，银监会或其派出机构可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条的规定采取相应的____；严重违反本办法的，可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条的规定实施____。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-6771-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下在中华人民共和国境内设立的哪些机构可以使用《商业银行合规风险管理指引》( )。
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《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-5849-c0c4-d7b79c752b00.html
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办理个人贷款申请的借款人必须为具有完全民事行为能力的中华人民共和国公民。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-7e1d-c0c4-d7b79c752b00.html
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信访人对复查意见不服，可向复查机关的上一级行政机关请求复核。收到复核请求的行政机关应当自收到复核请求之日起60日内提出复核意见。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-c8f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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理财产品名称中含有拟投资资产名称的，拟投资该资产的比例须达到该理财产品规模的 多少以上：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-4006-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构，应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和，不得超过总行资本金总额的百分之五十。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-74c3-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在开办新产品、新业务和设立新机构之前，应当在可行性研究中充分评估可能对流动性风险产生的影响，完善相应的风险管理政策和程序，并经负责流动性风险管理的部门审核同意。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-2711-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员的任职资格基本条件包括（ ）。
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行在对集团客户授信时，应当在授信协议中约定，要求集团客户及时报告被授信人净资产10%以上关联交易的情况，包括：

A、 交易各方的关联关系

B、 交易项目和交易性质

C、 交易的金额或相应的比例

D、 定价政策（包括没有金额或只有象征性金额的交易）

答案：ABCD

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相关题目
各级银行保险业机构可以以批评教育代替经济处罚，以经济处罚代替纪律处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-87c2-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行违反《商业银行委托贷款管理办法》办理委托贷款业务的，由银监会或其派出机构责令限期改正。逾期未改正，或其行为严重危及商业银行稳健运行、损害客户合法权益的，银监会或其派出机构可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条的规定采取相应的____；严重违反本办法的，可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条的规定实施____。()

A. 现场检查 行政处罚

B. 行政处罚 监管措施

C. 行政处罚 现场检查

D. 监管措施 行政处罚

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-6771-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下在中华人民共和国境内设立的哪些机构可以使用《商业银行合规风险管理指引》( )。

A. 中资商业银行

B. 外资独资银行

C. 中外合资银行

D. 外国银行分行

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《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括（）。

A. 银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件

B. 商业银行企业文化及服务规范

C. 自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守

D. 银行业经营规则

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办理个人贷款申请的借款人必须为具有完全民事行为能力的中华人民共和国公民。
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信访人对复查意见不服，可向复查机关的上一级行政机关请求复核。收到复核请求的行政机关应当自收到复核请求之日起60日内提出复核意见。
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理财产品名称中含有拟投资资产名称的，拟投资该资产的比例须达到该理财产品规模的 多少以上：

A. 0.3

B. 0.5

C. 0.7

D. 0.9

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-4006-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构，应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和，不得超过总行资本金总额的百分之五十。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-74c3-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在开办新产品、新业务和设立新机构之前，应当在可行性研究中充分评估可能对流动性风险产生的影响，完善相应的风险管理政策和程序，并经负责流动性风险管理的部门审核同意。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-2711-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员的任职资格基本条件包括（ ）。

A. 具有完全民事行为能力

B. 具有良好的守法合规记录

C. 具有担任金融机构董事（理事）和高级管理人员职务所需的相关知识、经验及能力

D. 个人及家庭财务稳健

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-4510-c0c4-d7b79c752b00.html
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