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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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商业银行在给集团客户授信前，应当充分掌握集团客户的（ ）等重大事项，防止对集团客户过度授信：

A、 负债信息

B、 关联方信息

C、 对外对内担保信息

D、 诉讼情况

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库
银行业金融机构有权拒绝下列哪项检查:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-d314-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当在每个年度终了（ ）个月内，将各环节的董事履职评价结果和全部评价依据报告银行业监督管理机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-e3e0-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的最终责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-bfb9-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政复议机关在进行调查时，调查人员不得少于( )人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-0885-c0c4-d7b79c752b00.html
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除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工，积极配合牵头部门对从业人员的行为进行（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-9562-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业监督管理的目标是促进银行业的合法、稳健运行，维护公众对银行业的信心，保护银行业金融机构权益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-2467-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构业务影响分析是指分析业务功能及其相关信息系统资源、评估特定信息系统突发事件对各种业务功能的影响的过程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-1318-c0c4-d7b79c752b00.html
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公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，成立( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-5332-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》中所称“个人贷款”是指贷款人向符合条件的自然人发放的用于( )等用途的本外币贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-b509-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构信息系统恢复时间目标是指业务功能恢复时能够容忍的数据丢失量。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-1797-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行在给集团客户授信前，应当充分掌握集团客户的（ ）等重大事项，防止对集团客户过度授信：

A、 负债信息

B、 关联方信息

C、 对外对内担保信息

D、 诉讼情况

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构有权拒绝下列哪项检查:

A. 检查人员一人，并出示合法证件和检查通知书

B. 检查人员二人，并出示合法证件和检查通知书

C. 检查人员三人，并出示合法证件和检查通知书

D. 检查人员多于十人，并出示合法证件和检查通知书

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商业银行应当在每个年度终了（ ）个月内，将各环节的董事履职评价结果和全部评价依据报告银行业监督管理机构。

A. 1

B. 3

C. 4

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-e3e0-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的最终责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-bfb9-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政复议机关在进行调查时，调查人员不得少于( )人。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-0885-c0c4-d7b79c752b00.html
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除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工，积极配合牵头部门对从业人员的行为进行（）。

A. 监测

B. 识别

C. 记录

D. 处理

E. 报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-9562-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业监督管理的目标是促进银行业的合法、稳健运行，维护公众对银行业的信心，保护银行业金融机构权益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-2467-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构业务影响分析是指分析业务功能及其相关信息系统资源、评估特定信息系统突发事件对各种业务功能的影响的过程。
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公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，成立( )。

A. 贪污罪

B. 受贿罪

C. 国家工作人员受贿罪

D. 非国家工作人员受贿罪

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-5332-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》中所称“个人贷款”是指贷款人向符合条件的自然人发放的用于( )等用途的本外币贷款。

A. 流动资金、资产投资

B. 资产投资、个人消费

C. 技术改造、产品升级

D. 个人消费、生产经营

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-b509-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构信息系统恢复时间目标是指业务功能恢复时能够容忍的数据丢失量。
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