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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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多选题
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商业银行对理财产品进行风险评级应当包括( )。

A、 理财产品投资范围、投资资产和投资比例

B、 理财产品期限、成本、收益测算

C、 本行开发设计的同类理财产品过往业绩

D、 理财产品运营过程中存在的各类风险

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业保险业消费投诉,是指消费者因购买银行、保险产品或者接受银行、保险相关服务与银行保险机构或者其从业人员产生纠纷,并向银行保险机构主张其民事权益的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-0b38-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会及其派出机构决定组织听证的,应当成立至少由( )人组成的听证工作组。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-3a3b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在开发新业务产品时,不需要同并考虑是否将其纳入业务连续性管理范畴。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0b4f-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列关于信访事项处理有关时限的规定,正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-dd2c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》规定,以下几种支票中属于无效支票的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-1fb8-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,因合同纠纷提起的诉讼,由原告住所地或者合同履行地人民法院管辖。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-6530-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当考虑信息科技外包的引入对业务连续性管理的影响,有针对性地完善业务连续性管理计划,不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-928b-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪些属于银行业金融机构案件问责方式:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-7bdc-c0c4-d7b79c752b00.html
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企业事业单位开立的基本账户可以用于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-79ca-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构在尽职调查时应当关注信息科技外包服务提供商的技术和行业经验,包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-1619-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行对理财产品进行风险评级应当包括( )。

A、 理财产品投资范围、投资资产和投资比例

B、 理财产品期限、成本、收益测算

C、 本行开发设计的同类理财产品过往业绩

D、 理财产品运营过程中存在的各类风险

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业保险业消费投诉,是指消费者因购买银行、保险产品或者接受银行、保险相关服务与银行保险机构或者其从业人员产生纠纷,并向银行保险机构主张其民事权益的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-0b38-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会及其派出机构决定组织听证的,应当成立至少由( )人组成的听证工作组。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-3a3b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在开发新业务产品时,不需要同并考虑是否将其纳入业务连续性管理范畴。
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下列关于信访事项处理有关时限的规定,正确的是:

A. 对信访事项有权处理的行政机关应当自收到转送、交办的信访事项之日起10日内决定是否受理并书面告知信访人。

B. 人民政府信访工作机构以外的行政机关对直接收到的信访事项不能当场答复的,应当自收到信访事项之日起15日内书面告知信访人。

C. 信访事项应当自受理之日起50日内办结。

D. 信访人对行政机关作出的信访事项处理意见不服的,可以自行政机关书面答复发出之日起30日内请求复查。

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根据我国《票据法》规定,以下几种支票中属于无效支票的是( )。

A. 出票时金额未填写,但由出票人授权补记的支票

B. 出票时未填写出票日期的支票

C. 出票时未填写付款人名称的支票

D. 出票时未填写收款人名称的支票

E. 出票时未填写付款日期的支票

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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,因合同纠纷提起的诉讼,由原告住所地或者合同履行地人民法院管辖。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-6530-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当考虑信息科技外包的引入对业务连续性管理的影响,有针对性地完善业务连续性管理计划,不包括( )。

A. 识别出重要业务所涉及的服务提供商

B. 对服务提供商业务连续性进行监控

C. 需求的及时完成率

D. 在进行业务连续性计划演练时将相关的服务提供商纳入演练范围

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下列哪些属于银行业金融机构案件问责方式:

A. 纪律处分

B. 经济处理

C. 责令辞职

D. 通报批评

E. 解除劳动合同

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企业事业单位开立的基本账户可以用于( )。

A. 发放贷款

B. 转账结算

C. 现金收付

D. 以上说法都正确

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-79ca-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构在尽职调查时应当关注信息科技外包服务提供商的技术和行业经验,包括( )。

A. 服务能力

B. 支持技术

C. 服务经验

D. 市场评价

E. 监管评价

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