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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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多选题
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商业银行销售理财产品,应当遵循以下哪些原则:

A、 诚实守信

B、 勤勉尽责

C、 如实告知

D、 保护客户合法权益

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行保险机构已经掌握或者通过查询内部信息档案可以获得的材料,( )要求投诉人提供。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-bdc5-c0c4-d7b79c752b00.html
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流动资金贷款不得用于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-f659-c0c4-d7b79c752b00.html
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宪法规定中华人民共和国公民有受教育的():
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-a820-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《金融许可证管理办法》,任何单位和个人不得伪造、变造金融许可证;可以在短期内出租、出借金融许可证,但不得转让金融许可证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-3181-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立内部控制管理责任制,强化责任追究。内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-b724-c0c4-d7b79c752b00.html
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作为质押品的定期存单包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-e01b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,给予警告,处( )罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-9854-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行因特殊原因不能按时披露杠杆率的,应当至少提前( )向银监会或其派出机构申请延迟。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-6829-c0c4-d7b79c752b00.html
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县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会的组成人员不得担任国家行政机关职务,但可以担任审判机关和检察机关的职务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-8a25-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工不得()作为内部管理制度的重要内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-6109-c0c4-d7b79c752b00.html
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(
多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行销售理财产品,应当遵循以下哪些原则:

A、 诚实守信

B、 勤勉尽责

C、 如实告知

D、 保护客户合法权益

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行保险机构已经掌握或者通过查询内部信息档案可以获得的材料,( )要求投诉人提供。

A. 不得

B. 可以

C. 同时

D. 必须

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-bdc5-c0c4-d7b79c752b00.html
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流动资金贷款不得用于( )。

A. 固定资产投资

B. 购买原材料

C. 股权投资

D. 国家禁止生产、经营的领域

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宪法规定中华人民共和国公民有受教育的():

A. 权利和义务

B. 权力和义务

C. 权力

D. 义务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-a820-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《金融许可证管理办法》,任何单位和个人不得伪造、变造金融许可证;可以在短期内出租、出借金融许可证,但不得转让金融许可证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-3181-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立内部控制管理责任制,强化责任追究。内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任。
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作为质押品的定期存单包括( )。

A. 未到期的整存整取

B. 存本取息存单

C. 外币定期储蓄存款存单

D. 借据

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商业银行的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,给予警告,处( )罚款。

A. 五万元以上

B. 五十万元以下

C. 十万元以上

D. 三十万元以下

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-9854-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行因特殊原因不能按时披露杠杆率的,应当至少提前( )向银监会或其派出机构申请延迟。

A. 三个工作日

B. 五个工作日

C. 十个工作日

D. 十五个工作日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-6829-c0c4-d7b79c752b00.html
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县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会的组成人员不得担任国家行政机关职务,但可以担任审判机关和检察机关的职务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-8a25-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工不得()作为内部管理制度的重要内容。

A. 参与民间借贷

B. 充当资金捐客

C. 经商办企业

D. 在工商企业兼职

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