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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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项目实际投资超过原定投资金额,贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的,应要求项目发起人配套追加以下哪项:

A、 不低于项目资本金50%比例的投资

B、 再贷款额度

C、 不低于项目资本金比例的投资

D、 相应担保

答案:CD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
操作风险事件包括内部欺诈,外部欺诈,就业制度和工作场所安全,客户、产品和业务活动,实物资产的损坏,营业中断和信息技术系统瘫痪,执行、交割和流程管理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-01f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据( )原则建立理财产品风险评级与客户风险承受能力之间的对应关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-5d7d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构已经掌握或者通过查询内部信息档案可以获得的材料,可以要求投诉人提供。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-ffb6-c0c4-d7b79c752b00.html
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风险评级为三级的理财产品,单一客户销售起点金额不得低于:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-43e3-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行应当对拟代销产品开展尽职调查,可以以合作机构的产品审批资料作为产品审批依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-4081-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政机关作出的准予行政许可决定,可以公开。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-da41-c0c4-d7b79c752b00.html
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坚持金融监管部门与监察机关、公安机关和司法机关联动协调,形成防范打击合力。通过行政执法与刑事司法协调配合,发挥个案警示作用,建立跨区域、跨部门、跨()的监督惩处机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-c835-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行根据执行货币政策和维护金融稳定的需要,可以建议( )对银行业金融机构进行检查监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-cc45-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列关于信访事项处理有关时限的规定,正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-dd2c-c0c4-d7b79c752b00.html
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公民、法人或者其他组织认为行政机关和行政机关工作人员的行政行为侵犯其合法权益,有权向( )提起诉讼。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-6cdf-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

项目实际投资超过原定投资金额,贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的,应要求项目发起人配套追加以下哪项:

A、 不低于项目资本金50%比例的投资

B、 再贷款额度

C、 不低于项目资本金比例的投资

D、 相应担保

答案:CD

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相关题目
操作风险事件包括内部欺诈,外部欺诈,就业制度和工作场所安全,客户、产品和业务活动,实物资产的损坏,营业中断和信息技术系统瘫痪,执行、交割和流程管理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-01f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据( )原则建立理财产品风险评级与客户风险承受能力之间的对应关系。

A. 成本可算

B. 风险可控

C. 信息充分披露

D. 风险匹配

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-5d7d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构已经掌握或者通过查询内部信息档案可以获得的材料,可以要求投诉人提供。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-ffb6-c0c4-d7b79c752b00.html
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风险评级为三级的理财产品,单一客户销售起点金额不得低于:

A. 5万

B. 10万

C. 20万

D. 50万

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-43e3-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行应当对拟代销产品开展尽职调查,可以以合作机构的产品审批资料作为产品审批依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-4081-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政机关作出的准予行政许可决定,可以公开。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-da41-c0c4-d7b79c752b00.html
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坚持金融监管部门与监察机关、公安机关和司法机关联动协调,形成防范打击合力。通过行政执法与刑事司法协调配合,发挥个案警示作用,建立跨区域、跨部门、跨()的监督惩处机制。

A. 机构

B. 领域

C. 行业

D. 种族

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-c835-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行根据执行货币政策和维护金融稳定的需要,可以建议( )对银行业金融机构进行检查监督。

A. 审计署

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 国务院财政部门

D. 发改委

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-cc45-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列关于信访事项处理有关时限的规定,正确的是:

A. 对信访事项有权处理的行政机关应当自收到转送、交办的信访事项之日起10日内决定是否受理并书面告知信访人。

B. 人民政府信访工作机构以外的行政机关对直接收到的信访事项不能当场答复的,应当自收到信访事项之日起15日内书面告知信访人。

C. 信访事项应当自受理之日起50日内办结。

D. 信访人对行政机关作出的信访事项处理意见不服的,可以自行政机关书面答复发出之日起30日内请求复查。

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公民、法人或者其他组织认为行政机关和行政机关工作人员的行政行为侵犯其合法权益,有权向( )提起诉讼。

A. 人民法院

B. 人民检察院

C. 公安机关

D. 作出行政行为的行政机关上级主管部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-6cdf-c0c4-d7b79c752b00.html
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