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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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依据《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构应具备以下哪些特征：

A、 针对某一业务单元或服务对象设立

B、 具有独立的经营或工作场所

C、 独立面向社会公众及交易对手开展经营活动

D、 经总行授权，在人力资源管理、业务考核、经营资源调配、风险管理与内部控制等方面独立于本行经营部门或当地分支行

答案：ACD

拟下发-附件1：案防合规知识题库
各单位安保队伍是恐怖袭击事件处置队伍的组成部分，在发生恐怖袭击事件时应积极配合公安、武警、消防等应急处置队伍的处置行动，提供事发现场情况、情报信息、后勤保障等必要的支持。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-9da9-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行( )承担杠杆率管理的最终责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-6aaf-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当将全面风险管理的结果应用于经营管理，根据风险状况、市场和宏观经济情况评估资本和流动性的充足性，有效抵御所承担的总体风险和各类风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-952f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部审计部门对每一营业机构的风险评估每年至少( )次，审计每两年至少( )次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1381-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统，按期收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息，支持对从业人员行为开展动态监测。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-3222-c0c4-d7b79c752b00.html
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流动资金贷款除用于股权投资外，不得用于固定资产投资，不得用于国家禁止生产、经营的领域和用途。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-a8b2-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列不可以办理对公业务的营业网点是：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-4dce-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不得允许保险公司人员派驻银行网点。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-e117-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构通过公开转让方式批量转让金融资产的，对只产生1个符合条件的意向受让方时，可采取协议转让方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-df38-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行经营表外业务应当有完整、准确的会计记录，并按照有关规定进行会计核算和（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-7e3c-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

依据《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构应具备以下哪些特征：

A、 针对某一业务单元或服务对象设立

B、 具有独立的经营或工作场所

C、 独立面向社会公众及交易对手开展经营活动

D、 经总行授权，在人力资源管理、业务考核、经营资源调配、风险管理与内部控制等方面独立于本行经营部门或当地分支行

答案：ACD

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
各单位安保队伍是恐怖袭击事件处置队伍的组成部分，在发生恐怖袭击事件时应积极配合公安、武警、消防等应急处置队伍的处置行动，提供事发现场情况、情报信息、后勤保障等必要的支持。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-9da9-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行( )承担杠杆率管理的最终责任。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 高级管理层

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银行业金融机构应当将全面风险管理的结果应用于经营管理，根据风险状况、市场和宏观经济情况评估资本和流动性的充足性，有效抵御所承担的总体风险和各类风险。
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商业银行内部审计部门对每一营业机构的风险评估每年至少( )次，审计每两年至少( )次。

A. 1,1

B. 1,2

C. 2,1

D. 2,2

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1381-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统，按期收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息，支持对从业人员行为开展动态监测。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-3222-c0c4-d7b79c752b00.html
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流动资金贷款除用于股权投资外，不得用于固定资产投资，不得用于国家禁止生产、经营的领域和用途。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-a8b2-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列不可以办理对公业务的营业网点是：

A. 营业部

B. 传统支行

C. 小微支行

D. 社区支行

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商业银行不得允许保险公司人员派驻银行网点。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-e117-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构通过公开转让方式批量转让金融资产的，对只产生1个符合条件的意向受让方时，可采取协议转让方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-df38-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行经营表外业务应当有完整、准确的会计记录，并按照有关规定进行会计核算和（ ）。

A. 内部审计

B. 外部审计

C. 报表披露

D. 信息披露

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-7e3c-c0c4-d7b79c752b00.html
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