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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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当商业银行( )时,应当及时组织开展内部控制评价。

A、 发生重大的并购或处置事项

B、 营运模式发生重大改变

C、 外部经营环境发生重大变化

D、 其他有重大实质影响的事项发生

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
个体工商户和农村承包经营户申请个人贷款用于生产经营且金额超过五十万元人民币的,按贷款用途适用相关贷款管理办法的规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-d9dc-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构对银行业实施监督管理,应当遵循的原则不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-a100-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处十万元以上五十万元以下罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-33fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院银行业监督管理机构审查董事和高级管理人员的任职资格,自接到申请文件之日起( )内,需做出书面决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-8149-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构有违法经营、经营管理不善等情形,不予撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益的,( )有权予以撤销。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-9f35-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行业务连续性计划的主要内容应当包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-fe23-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应对结构性外汇风险暴露计提市场风险资本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-eac3-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行上级行应加强对网点日常经营行为的监督检查,应定期采用以下哪种方式对网点进行风险排查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-f64d-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构应当自收到申请文件之日起四十五日内审查董事和高级管理人员的任职资格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-f475-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当尊重银行业消费者的个人金融信息安全权,采取有效措施加强对个人金融信息的保护,不得有以下行为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-0149-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

当商业银行( )时,应当及时组织开展内部控制评价。

A、 发生重大的并购或处置事项

B、 营运模式发生重大改变

C、 外部经营环境发生重大变化

D、 其他有重大实质影响的事项发生

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
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个体工商户和农村承包经营户申请个人贷款用于生产经营且金额超过五十万元人民币的,按贷款用途适用相关贷款管理办法的规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-d9dc-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构对银行业实施监督管理,应当遵循的原则不包括( )。

A. 独立

B. 公开

C. 公正

D. 效率

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-a100-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处十万元以上五十万元以下罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-33fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院银行业监督管理机构审查董事和高级管理人员的任职资格,自接到申请文件之日起( )内,需做出书面决定。

A. 十五日

B. 三十日

C. 两个月

D. 三个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-8149-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构有违法经营、经营管理不善等情形,不予撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益的,( )有权予以撤销。

A. 中国人民银行

B. 审计署

C. 国务院银行业监督管理机构

D. 司法机关

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商业银行业务连续性计划的主要内容应当包括( )。

A. 重要业务及关联关系

B. 业务恢复优先次序

C. 重要业务运营所需关键资源

D. 应急指挥和危机通讯程序

E. 残余风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-fe23-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应对结构性外汇风险暴露计提市场风险资本。
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商业银行上级行应加强对网点日常经营行为的监督检查,应定期采用以下哪种方式对网点进行风险排查

A. 神秘人检查

B. 抽查录音记录

C. 调阅监控录像

D. 查询文档资料

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-f64d-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构应当自收到申请文件之日起四十五日内审查董事和高级管理人员的任职资格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-f475-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当尊重银行业消费者的个人金融信息安全权,采取有效措施加强对个人金融信息的保护,不得有以下行为:

A. 登记银行业消费者个人金融信息

B. 篡改使用银行业消费者个人金融信息

C. 违法使用银行业消费者个人金融信息

D. 未经银行业消费者授权或同意的情况下向第三方提供个人金融信息

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