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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据我国《票据法》规定，关于支票的说法正确的是（）。

A、支票分为转账支票和现金支票

B、支票上必须记载出票日期

C、支票必须记载出票地

D、禁止签发空头支票

答案：ABD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国宪法规定，全国人民代表大会常务委员会组成人员中，应当有适当名额的妇女代表。

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商业银行内部控制应遵循的制衡原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整。

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下列哪几项属于表外业务：

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银行保险业各级高级管理人员、各分支机构负责人要按照分工切实承担管理责任，落实案防职责，一层抓一层，层层抓防范，以“了解你自己的员工”为原则，充分了解员工的( )、( )、( )和( )，定期开展员工异常行为排查，不断更新排查工具和方法，防患于未然。

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存款风险滚动式检查制度应与（）等其他制度相衔接。

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商业银行理财产品宣传材料要在醒目位置提醒客户：

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银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为，重点考察是否有不当行为记录。对银行业金融机构从业人员的利益相关人员，可以降低招聘录用标准。

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设立商业银行，不需要经过下列哪些机构的（）审查批准。

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固定资产贷款发放和支付过程中，贷款人应确认与拟发放贷款同比例的项目资本金足额到位，并与贷款配套使用。

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商业银行应当在银信类业务中，对信托公司实施( )，综合考虑信托公司的风险管理水平和专业投资能力，审慎选择交易对手。

题目内容

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多选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据我国《票据法》规定，关于支票的说法正确的是（）。

A、支票分为转账支票和现金支票

B、支票上必须记载出票日期

C、支票必须记载出票地

D、禁止签发空头支票

答案：ABD

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我国宪法规定，全国人民代表大会常务委员会组成人员中，应当有适当名额的妇女代表。

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下列哪几项属于表外业务：

A. 担保（保函）

B. 备用信用证

C. 跟单信用证

D. 贷款承诺

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A. 工作圈

B. 生活圈

C. 朋友圈

D. 消费圈

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存款风险滚动式检查制度应与（）等其他制度相衔接。

A. 开销户制度

B. “两个意见”、“五项制度”

C. 对账制度

D. 后督制度

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商业银行理财产品宣传材料要在醒目位置提醒客户：

A. 理财非存款

B. 收益有保障

C. 产品有风险

D. 投资须谨慎

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设立商业银行，不需要经过下列哪些机构的（）审查批准。

A. 中国人民银行

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 财政部

D. 国家外汇管理局

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固定资产贷款发放和支付过程中，贷款人应确认与拟发放贷款同比例的项目资本金足额到位，并与贷款配套使用。

点击查看答案

商业银行应当在银信类业务中，对信托公司实施( )，综合考虑信托公司的风险管理水平和专业投资能力，审慎选择交易对手。

A. 负面清单管理

B. 准入管理

C. 名单制管理

D. 分级分类管理

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根据我国《票据法》规定，关于支票的说法正确的是（ ）。

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