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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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《民法通则》规定,有下列情形之一的,委托代理终止( )。

A、 代理期间届满或者代理事务完成

B、 被代理人取消委托或者代理人辞去委托

C、 代理人死亡

D、 代理人丧失民事行为能力

E、 作为被代理人或者代理人的法人终止

答案:ABCDE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行每( )年至少开展一次全面业务连续性审计,发生大范围业务运营中断事件后应及时开展专项审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-6951-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构发生以下( )情形时,应将旧证缴回银监会或其派出机构,并持相关材料换领金融许可证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-a855-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会《商业银行表外业务风险管理指引》中的担保类业务担保类业务包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-ad7b-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于追索权的说法错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-0ac0-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,下列说法正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-5ed4-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应加强绩效考评结果的应用管理,建立完善绩效薪酬延期支付和扣回制度,提高绩效薪酬支付与风险暴露期的匹配度,制定合理的员工薪酬制度,员工薪酬激励应与其岗位职责相关。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-c6b0-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行受理保理融资业务时,下列说法正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-d260-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的( )负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程;负责严格执行相关制度规定;负责组织开展监督检查;负责按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷,并组织落实整改。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-7e73-c0c4-d7b79c752b00.html
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对银监分局作出的具体行政行为不服,申请行政复议的案件,由( )管辖。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-03fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当( )开展反洗钱和反恐怖融资内部审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-bb40-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

《民法通则》规定,有下列情形之一的,委托代理终止( )。

A、 代理期间届满或者代理事务完成

B、 被代理人取消委托或者代理人辞去委托

C、 代理人死亡

D、 代理人丧失民事行为能力

E、 作为被代理人或者代理人的法人终止

答案:ABCDE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行每( )年至少开展一次全面业务连续性审计,发生大范围业务运营中断事件后应及时开展专项审计。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-6951-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构发生以下( )情形时,应将旧证缴回银监会或其派出机构,并持相关材料换领金融许可证。

A. 机构更名

B. 营业地址变更

C. 负责人变更

D. 许可证破损

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-a855-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会《商业银行表外业务风险管理指引》中的担保类业务担保类业务包括:

A. 担保(保函)

B. 保理

C. 备用信用证

D. 跟单信用证

E. 承兑

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-ad7b-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于追索权的说法错误的是()。

A. 追索权是指持票人被拒绝承兑或得不到付款时,向其他票据债务人请求支付票据金额的权利

B. 追索权是在付款请求权得不到实现后才能实现的权利,是第二顺序请求权

C. 追索权是第一顺序权

D. 承兑人或者付款人因违法被责令终止业务活动可行使追索权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-0ac0-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,下列说法正确的是()。

A. 商业银行不得向关联方发放无担保贷款

B. 商业银行不得接受本行的股权作为质押提供授信

C. 商业银行不得为关联方的融资行为提供担保,但关联方以银行存单、国债提供足额反担保的除外

D. 商业银行可以向关联方发放无担保贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-5ed4-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应加强绩效考评结果的应用管理,建立完善绩效薪酬延期支付和扣回制度,提高绩效薪酬支付与风险暴露期的匹配度,制定合理的员工薪酬制度,员工薪酬激励应与其岗位职责相关。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-c6b0-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行受理保理融资业务时,下列说法正确的是:

A. 应当严格审核卖方和/或买方的资信、经营及财务状况

B. 分析拟做保理融资的应收账款情况

C. 对因提供服务、承接工程或其他非销售商品原因所产生的应收账款,应当从严审查交易背景真实性和定价的合理性

D. 买卖双方为关联企业的应收账款,应当从严审查交易背景真实性和定价的合理性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-d260-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的( )负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程;负责严格执行相关制度规定;负责组织开展监督检查;负责按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷,并组织落实整改。

A. 监事会

B. 高级管理层

C. 内部审计部门

D. 业务部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-7e73-c0c4-d7b79c752b00.html
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对银监分局作出的具体行政行为不服,申请行政复议的案件,由( )管辖。

A. 作出具体行政行为的银监分局

B. 银监分局的上级银监局

C. 法院

D. 政府

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-03fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当( )开展反洗钱和反恐怖融资内部审计。

A. 每季度

B. 每半年

C. 每年

D. 定期

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-bb40-c0c4-d7b79c752b00.html
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