APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
商业银行应按照《商业银行信息披露办法》规定披露( )等信息。

A、 财务会计报告

B、 各类风险管理状况

C、 公司治理

D、 年度重大事项

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行经营保险代理业务应当遵守法律、行政法规和中国银保监会有关规定,遵循( )原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-40fb-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构的行为管理牵头部门应每年制定从业人员行为的年度评估规划,( )全体从业人员行为,并将评估结果向高级管理层报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-0ade-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
严禁员工个人银行账户与在本行有信贷资产业务关系的自然人账户之间发生资金往来,这里的员工个人银行账户包括:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-e163-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
董事长(理事长)、行长(总经理、主任)及分支机构行长(总经理、主任)缺位时,金融机构指定相关人员代为履职时,应在指定之后五日内向监管部门报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-9d67-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据《商业银行资本管理办法(试行)》规定,储备资本要求为风险加权资产的( )%,由核心一级资本来满足。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-91db-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
我国《票据法》规定,不可以挂失支付的票据有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-2410-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构有( )情形,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-d8be-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
我国《商业银行贷款损失准备管理办法》规定,商业银行应当建立完善的贷款风险管理系统,在风险识别、计量和数据信息等方面为贷款损失准备管理提供有效支持。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-5d75-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应设立独立的责任部门或岗位,负责固定资产贷款发放和支付审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-18f4-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行保险机构董事(理事)、监事及其他关键人员按照规定履行业务回避后,无需再按照关联交易要求报送关联交易事项。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-4e6b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行应按照《商业银行信息披露办法》规定披露( )等信息。

A、 财务会计报告

B、 各类风险管理状况

C、 公司治理

D、 年度重大事项

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行经营保险代理业务应当遵守法律、行政法规和中国银保监会有关规定,遵循( )原则

A. 平等

B. 自愿

C. 诚实信用

D. 互惠互利

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-40fb-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构的行为管理牵头部门应每年制定从业人员行为的年度评估规划,( )全体从业人员行为,并将评估结果向高级管理层报告。

A. 定期评估

B. 全面评估

C. 随时评估

D. 非定期评估

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-0ade-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
严禁员工个人银行账户与在本行有信贷资产业务关系的自然人账户之间发生资金往来,这里的员工个人银行账户包括:( )

A. 员工本行账户

B. 员工他行账户

C. 员工控制的他人账户

D. 员工使用的他人账户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-e163-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
董事长(理事长)、行长(总经理、主任)及分支机构行长(总经理、主任)缺位时,金融机构指定相关人员代为履职时,应在指定之后五日内向监管部门报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-9d67-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据《商业银行资本管理办法(试行)》规定,储备资本要求为风险加权资产的( )%,由核心一级资本来满足。

A. 1.5

B. 2

C. 2.5

D. 3

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-91db-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
我国《票据法》规定,不可以挂失支付的票据有( )。

A. 未记载付款人的票据

B. 无法确定付款人的票据

C. 未填明代理付款人的银行汇票

D. 银行本票

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-2410-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构有( )情形,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款。

A. 未经批准设立分支机构的

B. 提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的

C. 违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的

D. 未经批准变更、终止的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-d8be-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
我国《商业银行贷款损失准备管理办法》规定,商业银行应当建立完善的贷款风险管理系统,在风险识别、计量和数据信息等方面为贷款损失准备管理提供有效支持。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-5d75-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应设立独立的责任部门或岗位,负责固定资产贷款发放和支付审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-18f4-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行保险机构董事(理事)、监事及其他关键人员按照规定履行业务回避后,无需再按照关联交易要求报送关联交易事项。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-4e6b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载