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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行应披露的公司治理信息包括（），商业银行应对独立董事的工作情况单独披露。

A、年度内召开股东大会情况

B、董事会的构成及其工作情况

C、监事会的构成及其工作情况

D、高级管理层成员构成及其基本情况

E、银行部门与分支机构设置情况

答案：ABCDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行选择的托管机构应对处理商业银行股权事务过程中所获取的数据和资料予以保密。

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对固定资产贷款，单笔金额超过（）万元人民币的贷款资金支付，应采用贷款人受托支付方式。

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以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重情节的，给予（）处罚。

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中国人民银行可以根据需要，适当的对银行业金融机构的账户透支。

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行销售的理财计划中包括结构性存款产品的，其结构性存款产品应将基础资产与衍生交易部分相分离，基础资产应按照( )业务管理，衍生交易部分应按照金融衍生产品业务管理。

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商业银行理财产品中出现表达收益率或收益区间的，要以醒目文字提醒客户“测算收益不等于实际收益，投资须谨慎”。

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贷款人应通过借款合同的约定，要求借款人指定( )账户并及时提供该账户资金进出情况。

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银行保险机构要重点关注()账户交易、资金借贷、证券投资、兴办企业、涉及诉讼和社会关系往来等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别，采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。

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风险评级为三级的理财产品，单一客户销售起点金额不得低于：

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各银行业金融机构和各级监管机构要抓住服务实体经济这个根本，严查资金脱实向虚在金融体系空转的行为。

题目内容

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应披露的公司治理信息包括（），商业银行应对独立董事的工作情况单独披露。

A、年度内召开股东大会情况

B、董事会的构成及其工作情况

C、监事会的构成及其工作情况

D、高级管理层成员构成及其基本情况

E、银行部门与分支机构设置情况

答案：ABCDE

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商业银行选择的托管机构应对处理商业银行股权事务过程中所获取的数据和资料予以保密。

点击查看答案

对固定资产贷款，单笔金额超过（）万元人民币的贷款资金支付，应采用贷款人受托支付方式。

A. 200

B. 500

C. 1000

D. 5000

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A. 五年以上十年以下有期徒刑。

B. 没收违法所得。

C. 三年以上七年以下有期徒刑。

D. 处罚金。

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中国人民银行可以根据需要，适当的对银行业金融机构的账户透支。

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A. 活期存款

B. 定期存款

C. 对公存款

D. 储蓄存款

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商业银行理财产品中出现表达收益率或收益区间的，要以醒目文字提醒客户“测算收益不等于实际收益，投资须谨慎”。

点击查看答案

贷款人应通过借款合同的约定，要求借款人指定( )账户并及时提供该账户资金进出情况。

A. 资金回笼

B. 个人或单位存款

C. 贷款发放

D. 资金管理

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A. 关键岗位人员

B. 柜员

C. 客户经理

D. 大堂经理

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风险评级为三级的理财产品，单一客户销售起点金额不得低于：

A. 5万

B. 10万

C. 20万

D. 50万

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各银行业金融机构和各级监管机构要抓住服务实体经济这个根本，严查资金脱实向虚在金融体系空转的行为。

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商业银行应披露的公司治理信息包括（ ），商业银行应对独立董事的工作情况单独披露。

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