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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行的董事会、行长(单位主要负责人)应当保证所披露的信息( ),并就其保证承担相应的法律责任。

A、 真实

B、 准确

C、 完整

D、 易懂性

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
超过一年未进行风险承受能力评估的客户,再次购买理财产品时应当在重新完成风险承受能力评估,否则商业银行不得再次向其销售理财产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-84bd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行员工不得通过办公电脑和个人电脑操控客户账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-23f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员是指:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-0007-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构()应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-e4a4-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行账户管理方面,不得存在以下行为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-472c-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行不得基于以下哪些情况开展保理融资业务:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-ce4e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的()等各类风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-9732-c0c4-d7b79c752b00.html
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保险公司应当按照财务制度据实列支向商业银行支付的佣金。保险公司及其人员不得以任何名义、任何形式向商业银行及其保险销售从业人员支付协议规定之外的任何利益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-4d96-c0c4-d7b79c752b00.html
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企业发生的公益性捐赠支出,在年度利润总额( )以内的部分,准予在计算应纳税所得额时扣除。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-9bbb-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行大额交易和可疑交易报告制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-f090-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行的董事会、行长(单位主要负责人)应当保证所披露的信息( ),并就其保证承担相应的法律责任。

A、 真实

B、 准确

C、 完整

D、 易懂性

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
超过一年未进行风险承受能力评估的客户,再次购买理财产品时应当在重新完成风险承受能力评估,否则商业银行不得再次向其销售理财产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-84bd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行员工不得通过办公电脑和个人电脑操控客户账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-23f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员是指:

A. 银行及其分支机构的董事长、副董事长、行长、副行长、主任、副主任

B. 信用合作社的理事长、副理事长、主任、副主任

C. 财务公司、信托投资公司、金融租赁公司等金融机构的董事长、副董事长、总经理、副总经理等

D. 信托投资公司、金融租赁公司的董事会秘书长、总经理助理

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银行业金融机构()应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。

A. 反洗钱和反恐怖融资管理部门

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 董事会

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银行账户管理方面,不得存在以下行为:

A. 获取客户密码,泄露、擅自修改客户信息;

B. 利用客户账户过渡本人资金;

C. 通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金

D. 违规使用内部账户为客户办理支付结算业务;

E. 空存、空取资金

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行不得基于以下哪些情况开展保理融资业务:

A. 寄售合同

B. 未来应收账款

C. 因票据产生的付款请求权

D. 因有价证券产生的付款请求权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-ce4e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的()等各类风险。

A. 合规风险

B. 信用风险

C. 流动性风险

D. 操作风险

E. 声誉风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-9732-c0c4-d7b79c752b00.html
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保险公司应当按照财务制度据实列支向商业银行支付的佣金。保险公司及其人员不得以任何名义、任何形式向商业银行及其保险销售从业人员支付协议规定之外的任何利益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-4d96-c0c4-d7b79c752b00.html
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企业发生的公益性捐赠支出,在年度利润总额( )以内的部分,准予在计算应纳税所得额时扣除。

A. 0.1

B. 0.12

C. 0.15

D. 0.18

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-9bbb-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行大额交易和可疑交易报告制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-f090-c0c4-d7b79c752b00.html
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