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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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根据国务院《信访条例》,县级以上人民政府信访工作机构是本级人民政府负责信访工作的行政机构,履行的职责包括( )。

A、 受理、交办、转送信访人提出的信访事项

B、 承办上级和本级人民政府交由处理的信访事项

C、 协调处理重要信访事项

D、 督促检查信访事项的处理

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
行政复议期间具体行政行为不停止执行;但有下列( )情形之一的,可以停止执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-c4e5-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国行政处罚法》规定,违法事实确凿并有法定依据,对( )的行政处罚,可以当场做出行政处罚决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-2f34-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列选项正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-b303-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《金融违法行为处罚办法》,金融机构弄虚作假,出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证的,应当:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-0804-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于未经过风险测评或风险测评结果表明不适合购买投资连结保险等复杂保险产品的客户,商业银行应当建议客户不购买,但可主动对其进行后续的产品推介和营销。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-5bcb-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款风险评价应以分析( )为基础,采取定量和定性分析方法,全面、动态地进行贷款审查和风险评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-ca98-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行只允许持有保险代理从业人员资格证书的保险公司人员派驻银行网点。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-6012-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行数据中心建立信息科技运行维护服务管理流程,包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-f216-c0c4-d7b79c752b00.html
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个人贷款调查包括但不限于以下内容()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-fb63-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照我国法律规定,人民法院审理民事案件过程中,可以缺席判决情况有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-d6d5-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据国务院《信访条例》,县级以上人民政府信访工作机构是本级人民政府负责信访工作的行政机构,履行的职责包括( )。

A、 受理、交办、转送信访人提出的信访事项

B、 承办上级和本级人民政府交由处理的信访事项

C、 协调处理重要信访事项

D、 督促检查信访事项的处理

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
行政复议期间具体行政行为不停止执行;但有下列( )情形之一的,可以停止执行。

A. 被申请人认为需要停止执行的

B. 申请人申请停止执行,行政复议机关认为其要求合理,决定停止执行的

C. 行政复议机关认为需要停止执行的

D. 法律规定停止执行的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-c4e5-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国行政处罚法》规定,违法事实确凿并有法定依据,对( )的行政处罚,可以当场做出行政处罚决定。

A. 公民处以五十元以下罚款

B. 法人或者其他组织处以一千元以下罚款

C. 对法人或者其他组织处以警告

D. 暂扣驾驶证

E. 以上都对

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下列选项正确的是( )。

A. 全国银行业金融机构的统计数据、报表的统一编制和公布由人民银行负责

B. 银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动有指导和监督的责任

C. 商业银行应按规定向人民银行报送资产负债表、利润表和其他财务会计、统计报表

D. 银行业金融机构应按规定向银行业监督管理机构报送资产负债表、利润表和其他财务会计、统计报表

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-b303-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《金融违法行为处罚办法》,金融机构弄虚作假,出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证的,应当:

A. 给予警告,没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处20万元以上50万元以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予开除的纪律处分

C. 情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D. 构成非法出具金融票证罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

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对于未经过风险测评或风险测评结果表明不适合购买投资连结保险等复杂保险产品的客户,商业银行应当建议客户不购买,但可主动对其进行后续的产品推介和营销。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-5bcb-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款风险评价应以分析( )为基础,采取定量和定性分析方法,全面、动态地进行贷款审查和风险评估。

A. 借款人经营情况

B. 借款人借款用途

C. 借款人现金收入

D. 借款人征信情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-ca98-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行只允许持有保险代理从业人员资格证书的保险公司人员派驻银行网点。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-6012-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行数据中心建立信息科技运行维护服务管理流程,包括( )。

A. 事件和问题管理机制

B. 变更管理流程

C. 配置管理流程

D. 容量和性能规划

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个人贷款调查包括但不限于以下内容()。

A. 借款人基本情况和收入情况

B. 借款用途

C. 借款人还款来源、还款能力及还款方式

D. 保证人担保意愿、担保能力或抵(质)押物价值及变现能力

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-fb63-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照我国法律规定,人民法院审理民事案件过程中,可以缺席判决情况有( )。

A. 原告申请撤诉未获得准许,经传票传唤,无正当理由拒不到庭

B. 原告经传票传唤,无正当理由拒不到庭,被告提出反诉的

C. 被告经传票传唤,无正当理由中途退庭的

D. 有独立请求权的第三人经合法传唤,无正当理由拒不到庭的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-d6d5-c0c4-d7b79c752b00.html
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