APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
根据国务院《信访条例》,信访人在信访过程中应当遵守法律、法规,不得损害国家、社会、集体的利益和其他公民的合法权利,自觉维护社会公共秩序和信访秩序,不得有( )行为。

A、 堵塞、阻断交通

B、 携带危险物品、管制器具

C、 侮辱、殴打、威胁国家机关工作人员

D、 以信访为名借机敛财

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构从业人员是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定,与银行业金融机构签订劳动合同的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-912a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
整治银行业市场乱象工作,各银行业金融机构高管层要担负起最终责任,行长是第一责任人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-90e0-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,在接管、机构重组或者撤销清算期间,经国务院银行业监督管理机构负责人批准,对直接负责的董事、高级管理人员,可以直接禁止其转移、转让财产或者对其财产设定其他权利。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-18a4-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行开展代理保险业务,销售产品时,应当向客户充分揭示保险产品:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-a753-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构应当要求银行业信息科技重点外包服务机构具有以下领域资质认证( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-1e00-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
下列关于中国人民银行说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-9ee2-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应当按照国家有关规定,真实记录并全面反映其业务活动和财务状况,编制年度财务会计报告,及时向( )报送。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-7e24-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
哪些是员工严令禁止行为?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-ccea-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-8299-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行董事会应履行以下信息科技管理职责( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-dac3-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据国务院《信访条例》,信访人在信访过程中应当遵守法律、法规,不得损害国家、社会、集体的利益和其他公民的合法权利,自觉维护社会公共秩序和信访秩序,不得有( )行为。

A、 堵塞、阻断交通

B、 携带危险物品、管制器具

C、 侮辱、殴打、威胁国家机关工作人员

D、 以信访为名借机敛财

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构从业人员是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定,与银行业金融机构签订劳动合同的()。

A. 在岗人员

B. 银行业金融机构董(理)事会成员

C. 监事会成员

D. 高级管理人员

E. 以及银行业金融机构聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-912a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
整治银行业市场乱象工作,各银行业金融机构高管层要担负起最终责任,行长是第一责任人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-90e0-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,在接管、机构重组或者撤销清算期间,经国务院银行业监督管理机构负责人批准,对直接负责的董事、高级管理人员,可以直接禁止其转移、转让财产或者对其财产设定其他权利。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-18a4-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行开展代理保险业务,销售产品时,应当向客户充分揭示保险产品:

A. 特点

B. 属性

C. 收益

D. 期限

E. 风险

F. 类型

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-a753-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构应当要求银行业信息科技重点外包服务机构具有以下领域资质认证( )。

A. 信息安全管理

B. 业务连续性管理

C. 质量管理

D. 运行服务管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-1e00-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
下列关于中国人民银行说法正确的是( )。

A. 中国人民银行不得向任何单位和个人提供担保

B. 中国人民银行可以向特定的非银行金融机构提供贷款

C. 中国人民银行可以向地方政府、各级政府部门提供贷款

D. 中国人民银行不得对政府财政透支

E. 中国人民银行不得直接认购、包销国债和其他政府债券

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-9ee2-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应当按照国家有关规定,真实记录并全面反映其业务活动和财务状况,编制年度财务会计报告,及时向( )报送。

A. 国务院银行业监督管理机构

B. 中国人民银行

C. 国务院财政部门

D. 国务院审计部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-7e24-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
哪些是员工严令禁止行为?

A. 临柜人员在岗办理本人业务;盗用柜员卡、授权卡或密码;

B. 伪造业务合同、协议或出具虚假银行票据、资信证明、财产证明、定期存款证实书、存单(折)、账单等;

C. 编造或串通客户使用虚假资料骗取银行信用;

D. 私自印制、伪造、盗用、假作废、假遗失、私自留存各类空白重要凭证和有价单证;

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-ccea-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-8299-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行董事会应履行以下信息科技管理职责( )。

A. 审查批准信息科技战略

B. 掌握主要的信息科技风险

C. 设立信息科技管理委员会

D. 建立信息科技部门

解析:
当然可以,让我们一起来深入探讨这道多选题。

首先,我们需要理解商业银行董事会在信息科技管理中的角色。董事会是商业银行的最高决策机构,负责监督和指导银行的总体战略和运营。在信息科技(IT)管理方面,他们的职责通常包括以下几个方面:

A: **审查批准信息科技战略** - 这是一个非常重要的职责。董事会需要确保银行的信息科技战略与整体业务目标一致,并且能够支持银行的长期发展。比如,如果银行计划投资于新的数字化服务,董事会需要审查这个战略,并决定是否批准。

B: **掌握主要的信息科技风险** - 随着技术的发展,信息科技风险也在增加。董事会需要了解这些风险,并确保银行有适当的措施来管理这些风险。想象一下,如果银行的数据泄露,可能会导致严重的财务损失和声誉损害,因此董事会必须掌握这些风险。

C: **设立信息科技管理委员会** - 为了更有效地管理信息科技事务,董事会可能会设立一个专门的管理委员会来监督信息科技的战略规划和执行。这个委员会可以由董事会成员和其他关键利益相关者组成。

D: **建立信息科技部门** - 虽然董事会不直接建立信息科技部门,但他们确实需要确保银行有一个有效的信息科技部门来执行战略和管理风险。这个部门负责日常的信息科技运营和维护。

根据这些解释,我们可以看到,选项A、B和C都是董事会应履行的信息科技管理职责。选项D虽然与信息科技部门有关,但建立部门通常是管理层的职责,而不是董事会的直接职责。

现在,让我们通过一个生动的例子来加深理解。想象一家银行正在考虑推出一个新的在线支付系统。董事会需要:

- 审查并批准这个系统的战略(A),确保它符合银行的整体目标和客户需求。
- 掌握这个系统可能带来的风险(B),比如网络安全威胁或技术故障。
- 设立一个专门的管理委员会(C)来监督这个项目的进展,确保它按时按预算完成。

通过这样的方式,董事会确保了信息科技战略的有效实施和风险的管理。

综上所述,正确答案是ABC。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-dac3-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载