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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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根据国务院《信访条例》,对信访事项有权处理的行政机关经调查核实,应当依照有关法律、法规、规章及其他有关规定,分别作出( )处理,并书面答复信访人。

A、 请求事实清楚,符合法律、法规、规章或者其他有关规定的,予以支持

B、 请求事由合理但缺乏法律依据的,应当对信访人做好解释工作

C、 请求缺乏事实根据或者不符合法律、法规、规章或者其他有关规定的,不予支持

D、 请求事项不符合有关规定的,对信访人员予以训斥

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
我国《中华人民共和国票据法》规定,汇票上可以记载本法规定事项以外的其他出票事项,并且具有汇票上的效力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-9a5c-c0c4-d7b79c752b00.html
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履职回避的员工范围包括与银行保险机构总部及境内机构签订劳动合同的所有在岗人,不包括银行业保险业附属机构人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-9018-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行机构应完善营业场所管理制度,落实( )对营业场所、营业秩序的管理职责
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-2fd8-c0c4-d7b79c752b00.html
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由银保监局直接监管的法人银行机构,其海外机构发生的突发信息应向银保监局报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-ad75-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《流动资金贷款管理暂行办法》规定,贷款人应动态关注借款人经营、管理、财务及资金流向等重大预警信号,根据合同约定及时采取提前收贷、追加担保等有效措施防范化解贷款风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-2c35-c0c4-d7b79c752b00.html
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伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的,给予( )处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-56e7-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列做法正确的有:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-36d2-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《担保法》有关质物保管的规定,以下说法正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-f9fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按( )向银行业监管机构提供贷款损失准备相关信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-c429-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构违反审慎经营规则逾期未改正,或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的,采取限制分配红利和其他收入的处罚措施,必须经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-1409-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,对信访事项有权处理的行政机关经调查核实,应当依照有关法律、法规、规章及其他有关规定,分别作出( )处理,并书面答复信访人。

A、 请求事实清楚,符合法律、法规、规章或者其他有关规定的,予以支持

B、 请求事由合理但缺乏法律依据的,应当对信访人做好解释工作

C、 请求缺乏事实根据或者不符合法律、法规、规章或者其他有关规定的,不予支持

D、 请求事项不符合有关规定的,对信访人员予以训斥

答案:ABC

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相关题目
我国《中华人民共和国票据法》规定,汇票上可以记载本法规定事项以外的其他出票事项,并且具有汇票上的效力。
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履职回避的员工范围包括与银行保险机构总部及境内机构签订劳动合同的所有在岗人,不包括银行业保险业附属机构人员。
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银行机构应完善营业场所管理制度,落实( )对营业场所、营业秩序的管理职责

A. 大堂经理

B. 安保部门

C. 网点负责人

D. 分管安保工作的副行长

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由银保监局直接监管的法人银行机构,其海外机构发生的突发信息应向银保监局报告。
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我国《流动资金贷款管理暂行办法》规定,贷款人应动态关注借款人经营、管理、财务及资金流向等重大预警信号,根据合同约定及时采取提前收贷、追加担保等有效措施防范化解贷款风险。
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伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的,给予( )处罚。

A. 处两年以下有期徒刑或者拘役

B. 处五年以下有期徒刑或者拘役

C. 处二万元以上二十万元以下罚金

D. 没收违法所得

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下列做法正确的有:

A. 某银行子公司出现重大风险,对该行造成重大影响,该行1天半后向监管机构报送突发事件信息。

B. 某银行业务库50万元现金被盗,该行1小时内向监管机构报送突发事件信息。

C. 某银行营业网点受到100多人围堵,该行1个半小时后向监管机构报送突发事件信息。

D. 某银行授信余额10亿元以上的某企业出现重大风险,严重影响银行正常经营,该行13小时后向监管机构报送突发事件信息。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-36d2-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《担保法》有关质物保管的规定,以下说法正确的是:

A. 质权人负有妥善保管质物的义务

B. 因保管不善致使质物灭失或者毁损的,质权人应当承担民事责任

C. 质权人不能妥善保管质物可能致使其灭失或者毁损的,出质人可以要求质权人将质物提存,或者要求返还质物

D. 质物有损坏或者价值明显减少的可能,足以危害质权人权利的,质权人可以要求出质人提供相应的担保

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商业银行应当按( )向银行业监管机构提供贷款损失准备相关信息。

A. 旬

B. 月

C. 季

D. 年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-c429-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构违反审慎经营规则逾期未改正,或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的,采取限制分配红利和其他收入的处罚措施,必须经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-1409-c0c4-d7b79c752b00.html
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