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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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根据国务院《信访条例》,县级以上人民政府信访工作机构应当就( )事项向本级人民政府定期提交信访情况分析报告。

A、 受理信访事项的数据统计

B、 转送、督办情况以及各部门采纳改进建议的情况

C、 提出的政策性建议及其被采纳情况

D、 信访事项涉及领域以及被投诉较多的机关

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业监督管理人员的下列( )行为会受到行政处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-c845-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列不属于设立有限责任公司,应当具备的条件是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-e109-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应按照《商业银行信息披露办法》规定披露( )等信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-6a44-c0c4-d7b79c752b00.html
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城商行分支机构开业延期不得超过一次,开业延期的最长期限为3个月。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-7178-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行信息披露办法》规定,商业银行应披露会计师事务所出具的审计报告。商业银行在会计师事务所出具审计报告前,应与会计师事务所、审计机关进行三方会谈。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-c355-c0c4-d7b79c752b00.html
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张三委托某律师事务所律师李四为其代理诉讼,在授权委托书中,张三仅写下了“全权代理”的字样,并未具体授权,李四无权代理的事项有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-d09d-c0c4-d7b79c752b00.html
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县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会的组成人员不得担任国家行政机关职务,但可以担任审判机关和检察机关的职务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-8a25-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构董事会应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担实施责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-c27c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行可以经营下列部分或者全部业务:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-5618-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应不断完善分层次、分需求、多维度的合规教育培训体系。每年至少开展( )覆盖全体从业人员的警示教育。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-a76c-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据国务院《信访条例》,县级以上人民政府信访工作机构应当就( )事项向本级人民政府定期提交信访情况分析报告。

A、 受理信访事项的数据统计

B、 转送、督办情况以及各部门采纳改进建议的情况

C、 提出的政策性建议及其被采纳情况

D、 信访事项涉及领域以及被投诉较多的机关

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业监督管理人员的下列( )行为会受到行政处分。

A. 违反规定查询账户或者申请冻结资金的

B. 滥用职权、玩忽职守的

C. 违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的

D. 泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私,尚不构成犯罪的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-c845-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列不属于设立有限责任公司,应当具备的条件是( )。

A. 股东出资达到法定资本最低限额

B. 有公司住所

C. 股东共同制定公司章程

D. 设立仲裁机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-e109-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应按照《商业银行信息披露办法》规定披露( )等信息。

A. 财务会计报告

B. 各类风险管理状况

C. 公司治理

D. 年度重大事项

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-6a44-c0c4-d7b79c752b00.html
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城商行分支机构开业延期不得超过一次,开业延期的最长期限为3个月。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-7178-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行信息披露办法》规定,商业银行应披露会计师事务所出具的审计报告。商业银行在会计师事务所出具审计报告前,应与会计师事务所、审计机关进行三方会谈。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-c355-c0c4-d7b79c752b00.html
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张三委托某律师事务所律师李四为其代理诉讼,在授权委托书中,张三仅写下了“全权代理”的字样,并未具体授权,李四无权代理的事项有( )。

A. 代为承认诉讼请求

B. 请求调解

C. 进行和解

D. 提起反诉

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-d09d-c0c4-d7b79c752b00.html
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县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会的组成人员不得担任国家行政机关职务,但可以担任审判机关和检察机关的职务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-8a25-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构董事会应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担实施责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-c27c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行可以经营下列部分或者全部业务:

A. 吸收公众存款

B. 发放短期、中期和长期贷款

C. 负责反假币、反洗钱工作

D. 提供信用证服务及担保

E. 负责人民币的发行工作

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-5618-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应不断完善分层次、分需求、多维度的合规教育培训体系。每年至少开展( )覆盖全体从业人员的警示教育。

A. 一次

B. 两次

C. 三次

D. 四次

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-a76c-c0c4-d7b79c752b00.html
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