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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据国务院《信访条例》，负有受理信访事项职责的行政机关在受理信访事项过程中违反《信访条例》的规定，有（）情形之一的，由其上级行政机关责令改正；造成严重后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

A、对收到的信访事项不按规定登记的

B、对属于其法定职权范围的信访事项不予受理的

C、受理信访事项过程中不够热情的

D、行政机关未在规定期限内书面告知信访人是否受理信访事项的

答案：ABD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行保险机构应建立专门的消费者权益保护审查制度，明确审查主体、审查范围、审查要点、（）等内容

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我国《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构弄虚作假，出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证的，应当对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予开除的纪律处分。

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未设董事会的银行业金融机构，应当由其经营决策机构履行中国银监会关于印发《商业银行操作风险管理指引》的通知（银监发[2007]42号）规定的董事会的有关操作风险管理职责。

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发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(2)：

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银行保险机构应当建立消费投诉处理回避制度，收到消费投诉后，应当指定与被投诉事项无直接利益关系的人员核实消费投诉内容，及时与投诉人沟通，积极通过协商方式解决消费纠纷。

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银行保险机构员工在办理重点业务时，如涉及本人、亲属或存在其他利害关系的，应主动汇报并提请业务回避，且不得以任何形式施加影响。

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经批准在境外设立的金融机构以及境内设立的金融机构在境外的业务活动由（）实施监督管理。

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（）应当对压力测试的情景设定、程序和结果进行审核，不断完善流动性风险压力测试

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监事会应对董事会、高级管理层开展消费者权益保护工作履职情况进行监督

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银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，不包括：

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据国务院《信访条例》，负有受理信访事项职责的行政机关在受理信访事项过程中违反《信访条例》的规定，有（）情形之一的，由其上级行政机关责令改正；造成严重后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

A、对收到的信访事项不按规定登记的

B、对属于其法定职权范围的信访事项不予受理的

C、受理信访事项过程中不够热情的

D、行政机关未在规定期限内书面告知信访人是否受理信访事项的

答案：ABD

相关题目

银行保险机构应建立专门的消费者权益保护审查制度，明确审查主体、审查范围、审查要点、（）等内容

A. 审查机构

B. 审查流程

C. 审查事项

D. 审查规范

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发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(2)：

A. 某银行大股东发生债务危机，对该行造成重大影响。

B. 某银行省分行高级管理人员集体辞职，严重影响该行经营管理活动。

C. 某银行发生诉讼案件，造成1300万元损失。

D. 某银行系统出现故障，导致该行在某省的营业网点业务中断2小时。

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银行保险机构员工在办理重点业务时，如涉及本人、亲属或存在其他利害关系的，应主动汇报并提请业务回避，且不得以任何形式施加影响。

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经批准在境外设立的金融机构以及境内设立的金融机构在境外的业务活动由（）实施监督管理。

A. 中国人民银行

B. 机构所在国监管机构

C. 国务院银行业监督管理机构

D. 外汇管理局

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（）应当对压力测试的情景设定、程序和结果进行审核，不断完善流动性风险压力测试

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 内部审计部门

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监事会应对董事会、高级管理层开展消费者权益保护工作履职情况进行监督

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银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，不包括：

A. 作案人员

B. 相关违法违规行为的实施人或参与人

C. 对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员

D. 报告、发现风险的人员

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