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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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为( )中国银行业监督管理委员会、国家发展和改革委员会制定了《商业银行服务价格管理办法》。

A、 规范商业银行服务价格管理活动

B、 保护客户合法权益

C、 促进商业银行健康发展

D、 提高商业银行盈利水平

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行应当对市场风险有重大影响的情形制定应急处理方案,包括采取对冲、( )等措施降低市场风险水平。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-0ec1-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行如不能对理财计划的资金成本与收益进行独立测算,可以委托专业机构采用科学合理的测算方式预测理财投资组合的收益率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-4833-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应对实质承担信用风险的银信类业务进行分类,按照( )要求,根据基础资产的风险状况进行风险分类,并结合基础资产的( ),准确计提资本和拨备。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-6da9-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权,但被投资金融机构因终止而进入清算程序,应列入并表范围。
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商业银行分支机构不具有法人资格,在总行授权范围内依法开展业务,其民事责任由总行承担。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-395f-c0c4-d7b79c752b00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应在()天内向所在单位报告,并在()个月内完成任职回避调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-fa31-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》,下列关于股份有限公司监事会的说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-2647-c0c4-d7b79c752b00.html
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发生以下情况,应当向银保监会报告突发事件信息的有(2):
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-bc2b-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列关于信访事项处理有关时限的规定,正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-dd2c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构案件问责方式主要包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-bf9f-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

为( )中国银行业监督管理委员会、国家发展和改革委员会制定了《商业银行服务价格管理办法》。

A、 规范商业银行服务价格管理活动

B、 保护客户合法权益

C、 促进商业银行健康发展

D、 提高商业银行盈利水平

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行应当对市场风险有重大影响的情形制定应急处理方案,包括采取对冲、( )等措施降低市场风险水平。

A. 降低利率

B. 提高利率

C. 减少风险暴露

D. 保险

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行如不能对理财计划的资金成本与收益进行独立测算,可以委托专业机构采用科学合理的测算方式预测理财投资组合的收益率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-4833-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应对实质承担信用风险的银信类业务进行分类,按照( )要求,根据基础资产的风险状况进行风险分类,并结合基础资产的( ),准确计提资本和拨备。

A. 穿透管理,性质

B. 穿透管理,规模

C. 风险管理,性质

D. 风险管理,规模

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-6da9-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权,但被投资金融机构因终止而进入清算程序,应列入并表范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-e2fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行分支机构不具有法人资格,在总行授权范围内依法开展业务,其民事责任由总行承担。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-395f-c0c4-d7b79c752b00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应在()天内向所在单位报告,并在()个月内完成任职回避调整。

A. 30,6

B. 15,3

C. 15,6

D. 30,3

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-fa31-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》,下列关于股份有限公司监事会的说法正确的是( )。

A. 监事会每六个月至少召开一次会议

B. 监事会每三个月至少召开一次会议

C. 监事会决议应当经半数以上监事通过

D. 监事会决议应当经三分之二以上监事通过

E. 监事会应当对所议事项的决定作成会议记录,出席会议的监事应当在会议记录上签名

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发生以下情况,应当向银保监会报告突发事件信息的有(2):

A. 某银行2名董事和1名监事同时被公安机关刑事拘留。

B. 某银行省分行因反洗钱问题被人民银行罚款400万元。

C. 某银行发生诉讼案件,造成800万元的损失。

D. 某银行客户利用虚假票证骗取该行资金600万元。

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下列关于信访事项处理有关时限的规定,正确的是:

A. 对信访事项有权处理的行政机关应当自收到转送、交办的信访事项之日起10日内决定是否受理并书面告知信访人。

B. 人民政府信访工作机构以外的行政机关对直接收到的信访事项不能当场答复的,应当自收到信访事项之日起15日内书面告知信访人。

C. 信访事项应当自受理之日起50日内办结。

D. 信访人对行政机关作出的信访事项处理意见不服的,可以自行政机关书面答复发出之日起30日内请求复查。

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银行业金融机构案件问责方式主要包括:

A. 纪律处分

B. 经济处理

C. 通报批评

D. 责令辞职

E. 解除劳动合同

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