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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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以下城市中属于同城业务覆盖的区域范围的是:

A、 不小于地级市的行政区划

B、 同一直辖市

C、 同一省会城市

D、 同一计划单列市

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行要严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为,发现有下列哪些行为的,要即行调离原岗位,并对其进行审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-f87c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业消费者权益保护工作应当坚持以下原则:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-ff3f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部审计部门应当( )至少对商业银行的关联交易进行一次专项审计,并将审计结果报商业银行董事会和监事会;未设立董事会的,报商业银行经营决策机构和监事会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-1cde-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按照本外币合计和重要币种分别进行流动性风险识别、计量、监测和( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-e2a5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构未经批准设立分支机构的,责令限期改正,逾期不改正,并构成犯罪的,银行业监督管理机构可以( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-cc2f-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应评估贷款( )与借款人经营状况、还款能力的匹配程度,作为与借款人后续合作的依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-41d1-c0c4-d7b79c752b00.html
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有关行政机关对其他机关或者对其直接管理的事业单位的人事、财务、外事等事项的审批,适用行政许可法。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-d4aa-c0c4-d7b79c752b00.html
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建立监管部门与辖区银行保险机构重大事项沟通机制,凡涉及辖区机构党风廉政建设方面的( )、( )、( )、( ),及时沟通。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-68a6-c0c4-d7b79c752b00.html
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申请设立社区支行、小微支行的中小商业银行应满足以下哪些条件:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-4df5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员,不包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-a21a-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

以下城市中属于同城业务覆盖的区域范围的是:

A、 不小于地级市的行政区划

B、 同一直辖市

C、 同一省会城市

D、 同一计划单列市

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行要严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为,发现有下列哪些行为的,要即行调离原岗位,并对其进行审计。

A. 涉黄、赌、毒

B. 经常与外界人员聚会

C. 未报告的股票买卖

D. 经商办企业

E. 家属出国定居

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银行业消费者权益保护工作应当坚持以下原则:

A. 以人为本

B. 服务至上

C. 履行社会责任

D. 践行向银行业消费者公开信息的义务,履行公正对待银行业消费者的责任

E. 遵从公平交易

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商业银行内部审计部门应当( )至少对商业银行的关联交易进行一次专项审计,并将审计结果报商业银行董事会和监事会;未设立董事会的,报商业银行经营决策机构和监事会。

A. 每年

B. 每月

C. 每季

D. 每半年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-1cde-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按照本外币合计和重要币种分别进行流动性风险识别、计量、监测和( )。

A. 控制

B. 限制

C. 评估

D. 评价

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-e2a5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构未经批准设立分支机构的,责令限期改正,逾期不改正,并构成犯罪的,银行业监督管理机构可以( )。

A. 责令停业整顿

B. 予以取缔

C. 吊销其经营许可证

D. 依法追究刑事责任

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贷款人应评估贷款( )与借款人经营状况、还款能力的匹配程度,作为与借款人后续合作的依据。

A. 品种

B. 额度

C. 期限

D. 利率

E. 以上都对

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有关行政机关对其他机关或者对其直接管理的事业单位的人事、财务、外事等事项的审批,适用行政许可法。

解析:
好的,让我们一起来分析这道判断题。

首先,题目提到的是行政机关对其他机关或其直接管理的事业单位在人事、财务、外事等事项上的审批。这里的关键点是“审批”和“行政许可法”。

行政许可法通常是指规范行政机关对特定活动进行许可的法律。它主要适用于那些需要行政机关根据特定标准进行审查和决定的活动,比如开业许可、环境影响评估等。

然而,对于行政机关对其直接管理的事业单位在人事、财务、外事等事项上的审批,这些通常属于行政内部管理行为。这些行为更多地是行政内部的管理和监督,而不是行政许可法所调整的范围。

为了更好地理解这个知识点,我们可以用一个生动的例子来联想:

想象一下,你是一名学校的校长,你需要对你的老师进行人事调动,或者决定学校的财务预算。这些决策通常是基于学校内部的管理规则和政策,而不是需要通过一个外部的许可程序。这就类似于行政机关对其直接管理的事业单位的审批,它们更多的是行政内部的管理行为。

因此,根据这个分析,我们可以得出结论,这道题的答案是B:错误。行政机关对其他机关或其直接管理的事业单位的人事、财务、外事等事项的审批,不适用行政许可法。

通过这个例子,我们不仅理解了题目的含义,还加深了对行政许可法适用范围的理解。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-d4aa-c0c4-d7b79c752b00.html
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建立监管部门与辖区银行保险机构重大事项沟通机制,凡涉及辖区机构党风廉政建设方面的( )、( )、( )、( ),及时沟通。

A. 重大舆情

B. 重大问题

C. 重大风险

D. 重大活动

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-68a6-c0c4-d7b79c752b00.html
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申请设立社区支行、小微支行的中小商业银行应满足以下哪些条件:

A. 监管评级良好

B. 零售业务与小微企业金融服务基础较好

C. 分支机构管理能力较强

D. 资本充足率等主要监管指标符合监管要求

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-4df5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员,不包括:

A. 作案人员

B. 相关违法违规行为的实施人或参与人

C. 对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员

D. 报告、发现风险的人员

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