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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行以下行为违反《商业银行服务价格管理办法》办法规定的是:

A、 超出政府指导价浮动幅度的

B、 提前或推迟执行政府指导价、政府定价的

C、 按照规定程序制定和调整市场调节价的

D、 自主制定属于政府指导价、政府定价范围的服务价格的

答案:ABD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
中国人民银行应当向( )提出有关货币政策情况和金融业运行情况的工作报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-be3f-c0c4-d7b79c752b00.html
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现场检查时,检查人员不得少于( )人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-aaa1-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行办理委托贷款业务应当遵循依法合规、()、责利匹配、审慎经营的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-885d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行业务连续性计划的主要内容应当包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-fe23-c0c4-d7b79c752b00.html
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自我风险评估是指商业银行识别操作风险以及自身业务活动的控制措施有效性的操作风险管理工具。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-9fe5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应建立()、()、()的从业人员行为管理体系,并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-859b-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要建立健全贷款各操作环节的考核问责机制。防范高级管理人员()下属越权、违规违章办理业务等行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-a9e4-c0c4-d7b79c752b00.html
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调查人员可以询问当事人和证人,询问应当分别进行,( )应当交被询问人核对。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-2de3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-def2-c0c4-d7b79c752b00.html
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从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定,在办理( )等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时,主动汇报和提请工作回避。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-aeac-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行以下行为违反《商业银行服务价格管理办法》办法规定的是:

A、 超出政府指导价浮动幅度的

B、 提前或推迟执行政府指导价、政府定价的

C、 按照规定程序制定和调整市场调节价的

D、 自主制定属于政府指导价、政府定价范围的服务价格的

答案:ABD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
中国人民银行应当向( )提出有关货币政策情况和金融业运行情况的工作报告。

A. 全国人民代表大会

B. 中国银监会

C. 国务院

D. 全国人民代表大会常务委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-be3f-c0c4-d7b79c752b00.html
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现场检查时,检查人员不得少于( )人。

A. 二人

B. 三人

C. 四人

D. 五人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-aaa1-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行办理委托贷款业务应当遵循依法合规、()、责利匹配、审慎经营的原则。

A. 平等互惠

B. 平等互利

C. 互惠互利

D. 平等自愿

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-885d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行业务连续性计划的主要内容应当包括( )。

A. 重要业务及关联关系

B. 业务恢复优先次序

C. 重要业务运营所需关键资源

D. 应急指挥和危机通讯程序

E. 残余风险

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自我风险评估是指商业银行识别操作风险以及自身业务活动的控制措施有效性的操作风险管理工具。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-9fe5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应建立()、()、()的从业人员行为管理体系,并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工。

A. 覆盖全面

B. 授权明晰

C. 相互制衡

D. 权责分明

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银行业金融机构要建立健全贷款各操作环节的考核问责机制。防范高级管理人员()下属越权、违规违章办理业务等行为。

A. 强令

B. 指使

C. 暗示

D. 授意

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-a9e4-c0c4-d7b79c752b00.html
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调查人员可以询问当事人和证人,询问应当分别进行,( )应当交被询问人核对。

A. 调查书证

B. 调查物证

C. 调查笔录

D. 电子数据

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-2de3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-def2-c0c4-d7b79c752b00.html
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从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定,在办理( )等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时,主动汇报和提请工作回避。

A. 授信

B. 融资

C. 理财

D. 资信调查

E. 存款

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