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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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多选题
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下列属于国务院银行业监督管理机构监管对象的是( )。

A、 金融资产管理公司

B、 信托投资公司

C、 财务公司

D、 金融租赁公司

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行的财务情况说明书应当对本行( )进行说明。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-7201-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,单位定期存单用于质押贷款时,存单金额应能覆盖贷款本息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-4f59-c0c4-d7b79c752b00.html
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高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下职责:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-5af5-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国宪法规定,县、不设区的市、市辖区、乡、民族乡、镇的人民代表大会代表受( )的监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-ba09-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应建立( ),鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-fe71-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政复议机关履行行政复议职责,应当遵循( )原则,坚持有错必纠,保障法律、法规和规章的正确实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-c04c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与( );必要时可设置中台监控机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-34ea-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应对流动资金贷款申请材料的方式和具体内容提出要求,并要求借款人恪守( )原则,承诺所提供材料真实、完整、有效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-f11c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构被接管、重组或者被撤销的,为保证接管、重组或撤销的程序不受阻挠,银行业监督管理机构不得要求该银行业金融机构的董事、高级管理人员继续履行职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-16d4-c0c4-d7b79c752b00.html
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企业资金临时周转不开,可以使用流动资金贷款满足项目建设中的临时性资金需求,符合流动资金贷款用于借款人日常生产经营周转目的的要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-ce4a-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

下列属于国务院银行业监督管理机构监管对象的是( )。

A、 金融资产管理公司

B、 信托投资公司

C、 财务公司

D、 金融租赁公司

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行的财务情况说明书应当对本行( )进行说明。

A. 经营的基本情况

B. 利润实现和分配情况

C. 本行财务状况、经营成果有重大影响的其他事项

D. 经营策略

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-7201-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,单位定期存单用于质押贷款时,存单金额应能覆盖贷款本息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-4f59-c0c4-d7b79c752b00.html
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高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下职责:

A. 建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围;

B. 制定行为守则及其细则,并确保实施;

C. 每年将从业人员行为评估结果向董事会报告;

D. 建立全机构从业人员管理信息系统。

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我国宪法规定,县、不设区的市、市辖区、乡、民族乡、镇的人民代表大会代表受( )的监督。

A. 选民

B. 选举委员会

C. 原选举单位

D. 同级人民代表大会常务委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-ba09-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应建立( ),鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人。

A. 保护举报制度

B. 诚信举报制度

C. 奖励举报制度

D. 风险举报制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-fe71-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政复议机关履行行政复议职责,应当遵循( )原则,坚持有错必纠,保障法律、法规和规章的正确实施。

A. 合法

B. 公正

C. 及时

D. 便民

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-c04c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与( );必要时可设置中台监控机制。

A. 交易的正式确认

B. 对账

C. 重新估值

D. 交易结算和款项收付

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-34ea-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应对流动资金贷款申请材料的方式和具体内容提出要求,并要求借款人恪守( )原则,承诺所提供材料真实、完整、有效。

A. 互利互惠

B. 保密

C. 真实性

D. 诚实守信

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-f11c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构被接管、重组或者被撤销的,为保证接管、重组或撤销的程序不受阻挠,银行业监督管理机构不得要求该银行业金融机构的董事、高级管理人员继续履行职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-16d4-c0c4-d7b79c752b00.html
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企业资金临时周转不开,可以使用流动资金贷款满足项目建设中的临时性资金需求,符合流动资金贷款用于借款人日常生产经营周转目的的要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-ce4a-c0c4-d7b79c752b00.html
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