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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业监督管理机构制定并发布的规章、规则是依照( )。

A、 法律

B、 行政法规

C、 地方性法规

D、 自治条例和单行条例

答案:AB

拟下发-附件1:案防合规知识题库
以转贷牟利为目的,套取金融机构信贷资金高利转贷他人,违法所得数额较大的,给予( )处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-52bb-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统,持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息,支持对从业人员行为开展()监测。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-2040-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事会对高级管理层履行消费者权益保护职责情况进行监督,对相关工作进行审议,包括但不限于()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-1202-c0c4-d7b79c752b00.html
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分支行案件防控第一责任人是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-ec6f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行要严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为,发现有下列哪些行为的,要即行调离原岗位,并对其进行审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-f87c-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,持票人为出票人的,对其后手无追索权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-a536-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应严格控制杠杆,防范资金在金融体系内自我循环,审慎使用自有资金购买本行发行的理财产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-e2c2-c0c4-d7b79c752b00.html
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从业人员应当有效识别现实或潜在的利益冲突,并及时向有关部门报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-12dd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部控制应遵循的制衡原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应,并根据情况变化及时进行调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-c6be-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-8c62-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业监督管理机构制定并发布的规章、规则是依照( )。

A、 法律

B、 行政法规

C、 地方性法规

D、 自治条例和单行条例

答案:AB

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
以转贷牟利为目的,套取金融机构信贷资金高利转贷他人,违法所得数额较大的,给予( )处罚。

A. 处三年以下有期徒刑或者拘役。

B. 并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

C. 处三年以上七年以下有期徒刑

D. 没收违法所得

E. 处三年以下有期徒刑或者拘役

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银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统,持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息,支持对从业人员行为开展()监测。

A. 动态

B. 实时

C. 实地

D. 核查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-2040-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事会对高级管理层履行消费者权益保护职责情况进行监督,对相关工作进行审议,包括但不限于()

A. 年度消费者权益保护工作计划

B. 开展计划

C. 重大事项

D. 信息披露

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-1202-c0c4-d7b79c752b00.html
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分支行案件防控第一责任人是()。

A. 一线员工

B. 分支行行长

C. 分支行分管风险的副行长

D. 会计主管

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-ec6f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行要严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为,发现有下列哪些行为的,要即行调离原岗位,并对其进行审计。

A. 涉黄、赌、毒

B. 经常与外界人员聚会

C. 未报告的股票买卖

D. 经商办企业

E. 家属出国定居

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我国《中华人民共和国票据法》规定,持票人为出票人的,对其后手无追索权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-a536-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应严格控制杠杆,防范资金在金融体系内自我循环,审慎使用自有资金购买本行发行的理财产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-e2c2-c0c4-d7b79c752b00.html
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从业人员应当有效识别现实或潜在的利益冲突,并及时向有关部门报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-12dd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部控制应遵循的制衡原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应,并根据情况变化及时进行调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-c6be-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正( )。

A. 未经批准设立分支机构的

B. 未经批准分立、合并或者违反规定对变更事项不报批的

C. 违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段,吸收存款,发放贷款的

D. 出租、出借经营许可证的

E. 未经批准买卖、代理买卖外汇的

F. 未经批准买卖政府债券或者发行、买卖金融债券的

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