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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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银行业金融机构须报银行业监督管理机构审查批准的事项包括（ ）。

A、 设立

B、 业务范围

C、 变更

D、 终止

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库
《商业银行杠杆率管理办法》中的杠杆率是指商业银行持有的、符合有关规定的一级资本净额与商业银行调整后的( )的比率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-5bb9-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国企业所得税法》,企业使用或者销售存货，按照规定计算的存货成本，准予在计算应纳税所得额时扣除。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-766a-c0c4-d7b79c752b00.html
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《担保法》规定，担保活动应当遵循（ ）的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-f40b-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定，银行业金融机构应通过（）的服务，盘活相关相关账户存量资金，增加资金存放综合效益，提高客户资金的报纸增值水平。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-071c-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，借款人出现违反合同约定情形的，贷款人应及时采取有效措施，必要时应依法追究借款人的违约责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-45a4-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪个金融机构不是由国务院银行业监督管理机构监督管理（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-7ce3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险监管机构、银行保险机构应当建立完善突发事件信息报告工作制度和流程，( )( )（ ）（ ）地报告各类突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-85d2-c0c4-d7b79c752b00.html
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监事会负责对（）和（）在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-d81b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行根据业务需要可以在中华人民共和国境内外设立分支机构。在境外设立分支机构只须经当地银行业监督管理机构的审查批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-7d83-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立有效的个人贷款( )管理机制，制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-bb7e-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构须报银行业监督管理机构审查批准的事项包括（ ）。

A、 设立

B、 业务范围

C、 变更

D、 终止

答案：ABCD

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相关题目
《商业银行杠杆率管理办法》中的杠杆率是指商业银行持有的、符合有关规定的一级资本净额与商业银行调整后的( )的比率。

A. 表内资产余额

B. 表外资产余额

C. 表内外资产余额

D. 表内外负债余额

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-5bb9-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国企业所得税法》,企业使用或者销售存货，按照规定计算的存货成本，准予在计算应纳税所得额时扣除。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-766a-c0c4-d7b79c752b00.html
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《担保法》规定，担保活动应当遵循（ ）的原则。

A. 平等

B. 自愿

C. 公平

D. 诚实信用

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《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定，银行业金融机构应通过（）的服务，盘活相关相关账户存量资金，增加资金存放综合效益，提高客户资金的报纸增值水平。

A. 质量优

B. 效率高

C. 效益好

D. 安全性高

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-071c-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，借款人出现违反合同约定情形的，贷款人应及时采取有效措施，必要时应依法追究借款人的违约责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-45a4-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪个金融机构不是由国务院银行业监督管理机构监督管理（ ）。

A. 财务公司

B. 金融租赁公司

C. 信托投资公司

D. 证券公司

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银行保险监管机构、银行保险机构应当建立完善突发事件信息报告工作制度和流程，( )( )（ ）（ ）地报告各类突发事件。

A. 及时

B. 客观

C. 真实

D. 全面

E. 公正

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-85d2-c0c4-d7b79c752b00.html
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监事会负责对（）和（）在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 一般管理人员

D. 普通员工

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-d81b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行根据业务需要可以在中华人民共和国境内外设立分支机构。在境外设立分支机构只须经当地银行业监督管理机构的审查批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-7d83-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立有效的个人贷款( )管理机制，制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程。

A. 全流程

B. 全封闭

C. 分级审批

D. 第一责任人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-bb7e-c0c4-d7b79c752b00.html
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