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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
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多选题
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下列须经银行业监督管理机构批准的有( )。

A、 商业银行分支机构变更营业场所

B、 小企业担保公司设立

C、 邮政储蓄银行开业

D、 农村信用合作联社高级管理人员任职资格

答案:ACD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行应当明确重要岗位,并制定重要岗位的内部控制要求,对重要岗位人员实行( ),原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-c12b-c0c4-d7b79c752b00.html
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为进一步完善银行业保险业从业人员金融违法犯罪预防工作机制,构建“( )、( )、( )”三位一体的预防犯罪工作体系,形成齐抓共管的治理格局。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-6cb2-c0c4-d7b79c752b00.html
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d县人民法院受理王某诉刘某侵犯名誉权一案,一审判决刘某在生效后2个月内赔偿王某2万元人民币并在《晨光日报》登报赔礼道歉,刘某不服上诉后,a市中院作出二审判决,维持原判。判决送达后,刘某付了赔偿款却未赔礼道歉,态度十分恶劣,满口粗话,王某申请强制执行,则应由哪个法院负责执行( )。
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根据刑法规定,( )的犯罪分子,在刑罚执行完毕或者赦免以后,在任何时候再犯上述任一类犯罪的,都以累犯论处。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-7978-c0c4-d7b79c752b00.html
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采用贷款人受托支付的,贷款人应在贷款资金发放前审核借款人相关交易资料是否符合合同约定条件。贷款人审核同意后,将贷款资金通过借款人账户支付给( ),并应做好有关细节的认定记录。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-18dc-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的董事会、行长(单位主要负责人)应当保证所披露的信息( ),并就其保证承担相应的法律责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-7686-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件的,应当对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予记大过直至开除的纪律处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-4661-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为哪几类?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-a6a3-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》所称近亲属包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-49e3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构案件问责工作应当接受( )的监督和指导。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-a3e2-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

下列须经银行业监督管理机构批准的有( )。

A、 商业银行分支机构变更营业场所

B、 小企业担保公司设立

C、 邮政储蓄银行开业

D、 农村信用合作联社高级管理人员任职资格

答案:ACD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行应当明确重要岗位,并制定重要岗位的内部控制要求,对重要岗位人员实行( ),原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。

A. 持续工作

B. 重点监督

C. 轮岗

D. 强制休假制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-c12b-c0c4-d7b79c752b00.html
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为进一步完善银行业保险业从业人员金融违法犯罪预防工作机制,构建“( )、( )、( )”三位一体的预防犯罪工作体系,形成齐抓共管的治理格局。

A. 落实机构主体责任

B. 建立行业协作机制

C. 加强行业自律

D. 强化外部监督管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-6cb2-c0c4-d7b79c752b00.html
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d县人民法院受理王某诉刘某侵犯名誉权一案,一审判决刘某在生效后2个月内赔偿王某2万元人民币并在《晨光日报》登报赔礼道歉,刘某不服上诉后,a市中院作出二审判决,维持原判。判决送达后,刘某付了赔偿款却未赔礼道歉,态度十分恶劣,满口粗话,王某申请强制执行,则应由哪个法院负责执行( )。

A. a市中级人民法院

B. d县人民法院

C. 既可由d县人民法院负责执行,也可以由中级人民法院执行,王某享有选择权

D. 因生效的是二审法院的法律文书,故应由中院委托d县人民法院执行

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根据刑法规定,( )的犯罪分子,在刑罚执行完毕或者赦免以后,在任何时候再犯上述任一类犯罪的,都以累犯论处。

A. 危害国家安全犯罪

B. 危害公共安全犯罪

C. 恐怖活动犯罪

D. 黑社会性质的组织犯罪

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-7978-c0c4-d7b79c752b00.html
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采用贷款人受托支付的,贷款人应在贷款资金发放前审核借款人相关交易资料是否符合合同约定条件。贷款人审核同意后,将贷款资金通过借款人账户支付给( ),并应做好有关细节的认定记录。

A. 担保人

B. 借款人

C. 合作人

D. 借款人交易对手

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-18dc-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的董事会、行长(单位主要负责人)应当保证所披露的信息( ),并就其保证承担相应的法律责任。

A. 真实

B. 准确

C. 完整

D. 易懂性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-7686-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件的,应当对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予记大过直至开除的纪律处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-4661-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为哪几类?

A. 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的

B. 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的

C. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的

D. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的

E. 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-a6a3-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》所称近亲属包括( )。

A. 兄弟姐妹

B. 外祖父母

C. 外孙子女

D. 曾孙子女

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-49e3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构案件问责工作应当接受( )的监督和指导。

A. 人民银行

B. 银行业监督管理机构

C. 财政部

D. 国务院

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