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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

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银行业金融机构的审慎经营规则包括（）。

A、风险管理

B、关联交易

C、内部控制

D、资产流动性

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

按《商业银行市场风险管理指引》要求，商业银行的内部审计部门应当定期（）对市场风险管理体系各个组成部分和环节的准确、可靠、充分和有效性进行独立的审查和评价。

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与借款人新建立信贷业务关系且信用状况一般的流动资金贷款，原则上应采用贷款人受托支付方式。

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银行业监督管理人员的下列（）行为会受到行政处分。

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银行业金融机构在信息科技外包合同或协议中应当明确银行业金融机构监控和检查的权利、频率，服务提供商配合其内、外部审计机构检查，及配合银行业监管机构检查的责任。

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商业银行的经营范围由《中华人民共和国商业银行法》规定，报国务院银行业监督管理机构批准。

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商业银行相关部门应指定专人负责操作风险管理，其中包括：

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商业银行应当至少每（）年对全部重要业务开展一次业务连续性计划演练。

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银行业金融机构应当确保每只理财产品与所投资资产相对应，做到（）。

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依据《个人贷款管理暂行办法》规定，以下说法正确的是（）。

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根据国务院《信访条例》，有关行政机关收到信访事项后，能够当场答复是否受理的，应当当场( )答复;不能当场答复的，应当自收到信访事项之日起( )日内书面告知信访人。但是，信访人的姓名（名称）、住址不清的除外。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构的审慎经营规则包括（）。

A、风险管理

B、关联交易

C、内部控制

D、资产流动性

答案：ABCD

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A. 每三年一次

B. 每两年一次

C. 至少每年一次

D. 至少每年两次

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与借款人新建立信贷业务关系且信用状况一般的流动资金贷款，原则上应采用贷款人受托支付方式。

点击查看答案

银行业监督管理人员的下列（）行为会受到行政处分。

A. 违反规定查询账户或者申请冻结资金的

B. 滥用职权、玩忽职守的

C. 违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的

D. 泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私，尚不构成犯罪的

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商业银行的经营范围由《中华人民共和国商业银行法》规定，报国务院银行业监督管理机构批准。

点击查看答案

商业银行相关部门应指定专人负责操作风险管理，其中包括：

A. 遵守操作风险管理的政策

B. 程序

C. 监测

D. 具体的操作规程

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商业银行应当至少每（）年对全部重要业务开展一次业务连续性计划演练。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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银行业金融机构应当确保每只理财产品与所投资资产相对应，做到（）。

A. 单独管理、单独建账、单独核算

B. 不得开展滚动发售、混合运作、期限错配、分离定价的资金池理财业务

C. 确保自营业务与代客业务相分离

D. 不得在理财产品之间、理财产品客户之间或理财产品客户与其他主体之间进行利益输送

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依据《个人贷款管理暂行办法》规定，以下说法正确的是（）。

A. 贷款人不得将贷款调查的全部事项委托第三方完成

B. 贷款人可以将贷款调查的全部事项委托第三方完成

C. 贷款人应建立并严格执行贷款面谈制度

D. 经贷款人同意，个人贷款可以展期

E. 对于未按照借款合同约定偿还的贷款，贷款人应采取措施进行清收，或者进行核销

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A. 口头，10

B. 口头，15

C. 书面，10

D. 书面，15

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