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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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下列选项正确的是( )。

A、 全国银行业金融机构的统计数据、报表的统一编制和公布由人民银行负责

B、 银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动有指导和监督的责任

C、 商业银行应按规定向人民银行报送资产负债表、利润表和其他财务会计、统计报表

D、 银行业金融机构应按规定向银行业监督管理机构报送资产负债表、利润表和其他财务会计、统计报表

答案:BCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
我国《中华人民共和国票据法》规定,无民事行为能力人或者限制民事行为能力人在票据上签章的,其签章无效,其他签章也无效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-9084-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立健全信息系统控制,通过内部控制流程与业务操作系统和管理信息系统的有效结合,加强对业务和管理活动的系统自动控制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-a493-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人和其他客户合法权益的,国务院银行业监督管理机构应当予以撤销。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-2e53-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行杠杆率管理办法》中的杠杆率是指商业银行持有的、符合有关规定的一级资本净额与商业银行调整后的( )的比率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-5bb9-c0c4-d7b79c752b00.html
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《反洗钱法》所称金融机构,是指依法设立的从事金融业务的()以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-e2e1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银团贷款业务中,单家银行担任牵头行时,其承贷份额原则上不得少于银团融资总金额( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-4940-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构高级管理人员在( )内同类性质平行调整职务或改任较低职务,不需重新申请任职资格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-25c1-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于未经过风险测评或风险测评结果表明不适合购买投资连结保险等复杂保险产品的客户,商业银行应当建议客户不购买,但可主动对其进行后续的产品推介和营销。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-5bcb-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-4aa6-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,合同约定专门还款准备金账户的,贷款人应按约定根据需要对()提出要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-8a10-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

下列选项正确的是( )。

A、 全国银行业金融机构的统计数据、报表的统一编制和公布由人民银行负责

B、 银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动有指导和监督的责任

C、 商业银行应按规定向人民银行报送资产负债表、利润表和其他财务会计、统计报表

D、 银行业金融机构应按规定向银行业监督管理机构报送资产负债表、利润表和其他财务会计、统计报表

答案:BCD

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相关题目
我国《中华人民共和国票据法》规定,无民事行为能力人或者限制民事行为能力人在票据上签章的,其签章无效,其他签章也无效。
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商业银行应当建立健全信息系统控制,通过内部控制流程与业务操作系统和管理信息系统的有效结合,加强对业务和管理活动的系统自动控制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-a493-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人和其他客户合法权益的,国务院银行业监督管理机构应当予以撤销。
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《商业银行杠杆率管理办法》中的杠杆率是指商业银行持有的、符合有关规定的一级资本净额与商业银行调整后的( )的比率。

A. 表内资产余额

B. 表外资产余额

C. 表内外资产余额

D. 表内外负债余额

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-5bb9-c0c4-d7b79c752b00.html
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《反洗钱法》所称金融机构,是指依法设立的从事金融业务的()以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

A. 政策性银行、商业银行、信用合作社、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司

B. 政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、保险公司

C. 政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司

D. 商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司

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银团贷款业务中,单家银行担任牵头行时,其承贷份额原则上不得少于银团融资总金额( )。

A. 10%

B. 0.2

C. 0.3

D. 0.4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-4940-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构高级管理人员在( )内同类性质平行调整职务或改任较低职务,不需重新申请任职资格。

A. 同一管理条线

B. 同一法人机构

C. 同一管辖行

D. 同一地市

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-25c1-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于未经过风险测评或风险测评结果表明不适合购买投资连结保险等复杂保险产品的客户,商业银行应当建议客户不购买,但可主动对其进行后续的产品推介和营销。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-5bcb-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-4aa6-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,合同约定专门还款准备金账户的,贷款人应按约定根据需要对()提出要求。

A. 固定资产投资项目或借款人的收入现金流进入该账户的比例

B. 账户内的资金平均存量

C. 账户资金存量

D. 账户日均现金流量

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-8a10-c0c4-d7b79c752b00.html
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