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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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多选题

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银行业监督管理机构对银行业金融机构进行现场检查，可以采取下列哪些措施（）。

A、进入银行业金融机构进行检查

B、询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

C、与银行业金融机构高级管理人员进行监督管理谈话，并要求其对本机构风险管理的重大事项作出说明

D、查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

多人集中走访、提出共同信访事项的，要求其推选代表，代表人数不得超过( )人。

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信访事项应当自受理之日起60日内办结；情况复杂的，经本行政机关负责人批准，可以适当延长办理期限，但延长期限不得超过60日，并告知信访人延期理由。

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重要信息系统投产及变更包括影响全辖或一个（含）以上分行系统服务、重要业务中断时间（）小时（含）以上的重要信息系统以及支持其运行的基础设施变更。

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商业银行与借款人订立的书面合同应当约定的事项有（）。

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与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员，如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的，仍应追究其责任。

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商业银行应当建立内部控制（），明确整改责任部门，规范整改工作流程，确保整改措施落实到位。

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商业银行内部控制（）原则是指商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制。

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背书人在汇票上记载“不得转让”字样，其后手再背书转让的，原背书人对后手的被背书人不承担（）责任。

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商业银行贷款损失准备（）银行业监管机构设定的监管标准。

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商业银行风险加权资产包括：

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银行业监督管理机构对银行业金融机构进行现场检查，可以采取下列哪些措施（）。

A、进入银行业金融机构进行检查

B、询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

C、与银行业金融机构高级管理人员进行监督管理谈话，并要求其对本机构风险管理的重大事项作出说明

D、查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件

答案：ABCD

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多人集中走访、提出共同信访事项的，要求其推选代表，代表人数不得超过( )人。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

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信访事项应当自受理之日起60日内办结；情况复杂的，经本行政机关负责人批准，可以适当延长办理期限，但延长期限不得超过60日，并告知信访人延期理由。

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重要信息系统投产及变更包括影响全辖或一个（含）以上分行系统服务、重要业务中断时间（）小时（含）以上的重要信息系统以及支持其运行的基础设施变更。

A. 0.5

B. 1

C. 2

D. 3

点击查看答案

商业银行与借款人订立的书面合同应当约定的事项有（）。

A. 贷款种类

B. 借款用途

C. 借款金额

D. 还款期限

点击查看答案

与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员，如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的，仍应追究其责任。

点击查看答案

商业银行应当建立内部控制（），明确整改责任部门，规范整改工作流程，确保整改措施落实到位。

A. 报告和信息反馈制度

B. 问题整改机制

C. 评价质量控制机制

D. 保障监督机制

点击查看答案

商业银行内部控制（）原则是指商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制。

A. 全覆盖

B. 制衡性

C. 审慎性

D. 相匹配

点击查看答案

背书人在汇票上记载“不得转让”字样，其后手再背书转让的，原背书人对后手的被背书人不承担（）责任。

A. 保证

B. 清偿

C. 付款

D. 追索

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商业银行贷款损失准备（）银行业监管机构设定的监管标准。

A. 不得低于

B. 不得高于

C. 可以低于

D. 可以高于

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商业银行风险加权资产包括：

A. 信用风险加权资产

B. 市场风险加权资产

C. 科技风险加权资产

D. 操作风险加权资产

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