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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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下列属于银行业监督管理机构的监督管理措施的是（）。

A、要求银行业金融机构按照规定报送注册会计师出具的审计报告

B、进入银行业金融机构进行现场检查

C、责令银行业金融机构按照规定如实向社会公众披露信息

D、对银行业金融机构进行接管、机构重组或者撤销清算

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，在任职回避调整到位前，必须严格实行业务回避。

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金融机构应建立与所从事的衍生产品交易业务性质、规模和复杂程度相适应的：

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股东向股东以外的人转让股权，无须经其他股东过半数同意。

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，流动性风险管理策略、政策和程序应当涵盖( )各项业务以及境内外所有可能对其流动性风险产生重大影响的业务部门、分支机构和附属机构，并包括正常和压力情景下的流动性风险管理。

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根据我国《票据法》，以下说法正确的有（）。

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银行业监督管理人员的下列（）行为会受到行政处分。

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银行业金融机构开展信息科技整体外包服务时，应当在外包合同签订前（）个工作日向银监会或其派出机构报告。

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商业银行代理销售的保险产品保险期间超过一年的，应在合同中约定15个工作日的犹豫期，并在合同中载明投保人在犹豫期内的权利，犹豫期自投保人收到保险单并书面签收之日起计算。

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银行保险监督管理机构不予受理的举报有：

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商业银行相关部门对操作风险的管理情况负直接责任。

题目内容

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多选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

下列属于银行业监督管理机构的监督管理措施的是（）。

A、要求银行业金融机构按照规定报送注册会计师出具的审计报告

B、进入银行业金融机构进行现场检查

C、责令银行业金融机构按照规定如实向社会公众披露信息

D、对银行业金融机构进行接管、机构重组或者撤销清算

答案：ABCD

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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，在任职回避调整到位前，必须严格实行业务回避。

点击查看答案

金融机构应建立与所从事的衍生产品交易业务性质、规模和复杂程度相适应的：

A. 风险管理制度

B. 内部控制制度

C. 业务处理系统

D. 信息传递渠道

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股东向股东以外的人转让股权，无须经其他股东过半数同意。

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A. 表内

B. 表外

C. 表内外

D. 以上答案均不正确

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根据我国《票据法》，以下说法正确的有（）。

A. 以欺诈、偷盗或者胁迫等手段取得票据的，不得享有票据权利

B. 持票人因重大过失取得不符合本法规定的票据的，不得享有票据权利

C. 不管是否知悉，票据债务人都可以自己与出票人或者与持票人的前手之间的抗辩事由，对抗持票人

D. 票据债务人可以对不履行约定义务的与自己有直接债权债务关系的持票人，进行抗辩

点击查看答案

银行业监督管理人员的下列（）行为会受到行政处分。

A. 违反规定查询账户或者申请冻结资金的

B. 滥用职权、玩忽职守的

C. 违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的

D. 泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私，尚不构成犯罪的

点击查看答案

银行业金融机构开展信息科技整体外包服务时，应当在外包合同签订前（）个工作日向银监会或其派出机构报告。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

点击查看答案

银行保险监督管理机构不予受理的举报有：

A. 已经受理的举报，举报人在处理期间再次举报，且举报内容无新的事实、证明材料的；

B. 已经办结的举报，举报人再次举报，且举报内容无新的事实、证明材料的；

C. 已经或依法应当通过诉讼、仲裁、行政复议等法定途径予以解决的

D. 反映的被举报人银行保险违法行为已由其他银行保险监督管理机构依法处理，或已由本机构通过举报以外的途径发现并依法处理的

E. 已经或者依法应当由其他国家机关处理的

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商业银行相关部门对操作风险的管理情况负直接责任。

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下列属于银行业监督管理机构的监督管理措施的是（ ）。

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