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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业金融机构按照规定应向社会公众披露的信息包括（）。

A、财务会计报告

B、风险管理状况

C、董事和高级管理人员变更情况

D、规定的其他重大事项

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

加强对柜员的轮岗工作要求，按一般原则，轮岗期限不超过（）年。

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我国《商业银行服务价格管理办法》规定，商业银行关于服务价格信息的公示涉及优惠措施的，应当明确标注优惠措施的生效和终止日期。

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按照《个人贷款管理暂行办法》规定，以下哪些个人贷款，可参照本办法执行（）。

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无论保理业务规模大小、复杂程度高低，商业银行必须设立专门的保理业务部门或团队，配备专业的从业人员，负责产品研发、业务操作、日常管理和风险控制等工作。

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商业银行发行理财产品，可以宣传理财产品预期收益率，但在理财产品宣传销售文本中只能登载该理财产品或者本行同类理财产品的过往平均业绩和最好、最差业绩，并以醒目文字提醒投资者“理财产品过往业绩不代表其未来表现，不等于理财产品实际收益，投资须谨慎”。

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银行保险机构应强化消费者权益保护决策执行和监督机制。

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银行保险违法行为举报，对于不属于本机构负责处理，但属于其他银行保险监督管理机构负责处理的举报，应当在收到举报之日起（）内转交其他有职责的单位，同时将举报转交情形告知举报人。

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坚持金融监管部门与监察机关、公安机关和司法机关联动协调，形成防范打击合力。通过行政执法与刑事司法协调配合，发挥个案警示作用，建立跨区域、跨部门、跨（）的监督惩处机制。

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商业银行应当优先考虑补充核心一级资本，增强内部资本积累能力，完善资本结构，提高资本质量。

监事会内部控制监督重点包括：

题目内容

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构按照规定应向社会公众披露的信息包括（）。

A、财务会计报告

B、风险管理状况

C、董事和高级管理人员变更情况

D、规定的其他重大事项

答案：ABCD

相关题目

加强对柜员的轮岗工作要求，按一般原则，轮岗期限不超过（）年。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

点击查看答案

我国《商业银行服务价格管理办法》规定，商业银行关于服务价格信息的公示涉及优惠措施的，应当明确标注优惠措施的生效和终止日期。

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按照《个人贷款管理暂行办法》规定，以下哪些个人贷款，可参照本办法执行（）。

A. 信用卡透支

B. 消费金融公司发放的个人贷款

C. 汽车金融公司发放的个人贷款

D. 银行业金融机构发放给农户用于生产性贷款等国家有专门政策规定的特殊类个人贷款

E. 以存单、国债或银监会认可的其他金融产品作质押发放的个人贷款

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银行保险机构应强化消费者权益保护决策执行和监督机制。

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A. 15日

B. 7日

C. 10日

D. 20日

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A. 机构

B. 领域

C. 行业

D. 种族

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商业银行应当优先考虑补充核心一级资本，增强内部资本积累能力，完善资本结构，提高资本质量。

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监事会内部控制监督重点包括：

A. 内部控制环境

B. 风险识别与评估

C. 内部控制措施

D. 信息交流与反馈

E. 监督评价与纠正

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