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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业金融机构违反审慎经营规则，银行业监督管理机构责令限期改正，逾期未改正，并造成严重危害时，可以采取的措施包括（）。

A、限制资产转让

B、拘留肇事的董事或监事

C、责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

D、责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

答案：ACD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

贷款人应采取( )的形式履行尽职调查，形成书面报告，并对其内容的真实性、完整性和有效性负责。

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从业人员应当遵守有关法律法规和本单位有关进行证券投资和其他投资的规定，不得利用内幕信息买卖资本市场产品；不得挪用本单位资金和客户资金或利用本人消费贷款买卖资本市场产品。

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商业银行（）负责执行董事会决策；负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施。

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履职回避工作对象范围为与银行保险机构总部及境内机构(包括各类分支机构、银行业保险业附属机构等)签订劳动合同的所有在岗人员

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商业银行经营表外业务形成的垫款应当：

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商业银行分支机构不具有法人资格，在总行授权范围内依法开展业务，其民事责任由总行承担。

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对于未经过风险测评或风险测评结果表明不适合购买投资连结保险等复杂保险产品的客户，商业银行应当建议客户不购买，但可主动对其进行后续的产品推介和营销。

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商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职责及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线。

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商业银行的内审部门直接负责或参与其他部门的操作风险管理。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，在接管、机构重组或者撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，对直接负责的董事、高级管理人员，可以直接禁止其转移、转让财产或者对其财产设定其他权利。

题目内容

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构违反审慎经营规则，银行业监督管理机构责令限期改正，逾期未改正，并造成严重危害时，可以采取的措施包括（）。

A、限制资产转让

B、拘留肇事的董事或监事

C、责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

D、责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

答案：ACD

相关题目

贷款人应采取( )的形式履行尽职调查，形成书面报告，并对其内容的真实性、完整性和有效性负责。

A. 实地调查

B. 实地调查与问卷调查相结合

C. 现场与非现场相结合

D. 实地调查与座谈相结合

点击查看答案

商业银行（）负责执行董事会决策；负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施。

A. 监事会

B. 高级管理层

C. 内部审计部门

D. 内控管理职能部门

点击查看答案

履职回避工作对象范围为与银行保险机构总部及境内机构(包括各类分支机构、银行业保险业附属机构等)签订劳动合同的所有在岗人员

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商业银行经营表外业务形成的垫款应当：

A. 纳入表内相关业务科目核算和管理

B. 转为贷款进行核算和管理

C. 直接纳入表内损益科目

D. 占用该企业的授信总额

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商业银行分支机构不具有法人资格，在总行授权范围内依法开展业务，其民事责任由总行承担。

点击查看答案

商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职责及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线。

点击查看答案

商业银行的内审部门直接负责或参与其他部门的操作风险管理。

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