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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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对可能发生信用危机,严重影响存款人和其他客户合法权益,并有违法经营、经营管理不善的银行业金融机构,国务院银行业监督管理机构依法可以( )。

A、 实行接管

B、 就地自行解散

C、 促成机构重组

D、 撤销清算

答案:AC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行( )承担杠杆率管理的最终责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-6aaf-c0c4-d7b79c752b00.html
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在实行市场调节价的银行服务定价模式下,下列哪家机构能自行制定和调整银行服务价格:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-3ed5-c0c4-d7b79c752b00.html
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防范高级管理人员()、()、()、()下属越权、违规违章办理业务等行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-4e94-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事每年应当亲自出席( )以上的董事会会议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-e801-c0c4-d7b79c752b00.html
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对组织、领导犯罪集团的( ),按照集团所犯的全部罪行处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-46e9-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-680e-c0c4-d7b79c752b00.html
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《担保法》规定,下列财产可以抵押的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-ec0d-c0c4-d7b79c752b00.html
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对涉嫌转移或者隐匿违法资金的账户,经银行业监督管理机构负责人批准,可以申请( )予以冻结。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-9b4a-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》规定:金融机构对违反票据法规定的票据,不得承兑、贴现、付款或者保证。金融机构对违反票据法规定的票据,予以承兑、贴现、付款或者保证的,应当进行以下处理:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-0a2b-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构已经掌握或者通过查询内部信息档案可以获得的材料,( )要求投诉人提供。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-bdc5-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

对可能发生信用危机,严重影响存款人和其他客户合法权益,并有违法经营、经营管理不善的银行业金融机构,国务院银行业监督管理机构依法可以( )。

A、 实行接管

B、 就地自行解散

C、 促成机构重组

D、 撤销清算

答案:AC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行( )承担杠杆率管理的最终责任。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 高级管理层

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-6aaf-c0c4-d7b79c752b00.html
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在实行市场调节价的银行服务定价模式下,下列哪家机构能自行制定和调整银行服务价格:

A. 国家开发银行总行

B. 中国银行业监督管理委员会

C. 招商银行北京分行

D. 国家发展和改革委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-3ed5-c0c4-d7b79c752b00.html
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防范高级管理人员()、()、()、()下属越权、违规违章办理业务等行为。

A. 强令

B. 指使

C. 暗示

D. 授意

E. 指派

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-4e94-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事每年应当亲自出席( )以上的董事会会议。

A. 三分之二

B. 四分之三

C. 二分之一

D. 五分之三

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-e801-c0c4-d7b79c752b00.html
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对组织、领导犯罪集团的( ),按照集团所犯的全部罪行处罚。

A. 主要分子

B. 首要分子

C. 骨干分子

D. 积极分子

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-46e9-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度()。

A. 合规风险管理计划

B. 合规政策

C. 合规管理程序

D. 合规指南

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-680e-c0c4-d7b79c752b00.html
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《担保法》规定,下列财产可以抵押的是:

A. 土地所有权

B. 学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体的教育设施、医疗卫生设施和其他社会公益设施

C. 抵押人依法承包并经发包方同意抵押的荒山、荒沟、荒丘、荒滩等荒地的土地使用权

D. 抵押人依法有权处分的国有的机器、交通运输工具和其他财产

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-ec0d-c0c4-d7b79c752b00.html
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对涉嫌转移或者隐匿违法资金的账户,经银行业监督管理机构负责人批准,可以申请( )予以冻结。

A. 中国人民银行

B. 银行业监督管理机构

C. 司法机关

D. 公安机关

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-9b4a-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》规定:金融机构对违反票据法规定的票据,不得承兑、贴现、付款或者保证。金融机构对违反票据法规定的票据,予以承兑、贴现、付款或者保证的,应当进行以下处理:

A. 给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予留用查看直至开除的纪律处分

C. 情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D. 构成对违法票据承兑、付款、保证罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-0a2b-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构已经掌握或者通过查询内部信息档案可以获得的材料,( )要求投诉人提供。

A. 不得

B. 可以

C. 同时

D. 必须

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-bdc5-c0c4-d7b79c752b00.html
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