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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构被接管期间,银行业监督管理机构有权对其直接负责的高级管理人员采取的措施包括( )。

A、 银行业金融机构高级管理人员出境将对国家利益造成重大损失的,通知出境管理机关依法阻止其出境

B、 申请司法机关禁止其转移、转让财产

C、 申请司法机关对其财产设定其他权利

D、 特殊情况,可直接禁止其转移、转让财产

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
董事长(理事长)、行长(总经理、主任)及分支机构行长(总经理、主任)缺位时,金融机构指定相关人员代为履职时,应在指定之后五日内向监管部门报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-9d67-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见要求,在办理柜台业务方面,不得存在以下行为:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-e389-c0c4-d7b79c752b00.html
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普通员工应回避的亲属不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-5689-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪种专业委员会可以由非独立董事担任负责人:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-8bc1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构消费者权益保护内部考核结果在经营管理中的运用包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-223b-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融许可证颁发或更换时,应在银监会或其派出机构指定的( )上进行公告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-3e6e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行及其工作人员对国务院银行业监督管理机构、中国人民银行的处罚决定不服的,可以依照( )的规定向人民法院提起诉讼。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-78fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构在核准银行业金融机构董事(理事)和()等任职资格时,应在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询从业人员处罚信息,并根据查询结果,依照有关规定决定是否予以核准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-f458-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行信息科技管理责任可以外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-eb43-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,对信访事项有权处理的行政机关经调查核实,应当依照有关法律、法规、规章及其他有关规定,分别作出( )处理,并书面答复信访人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-80ad-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构被接管期间,银行业监督管理机构有权对其直接负责的高级管理人员采取的措施包括( )。

A、 银行业金融机构高级管理人员出境将对国家利益造成重大损失的,通知出境管理机关依法阻止其出境

B、 申请司法机关禁止其转移、转让财产

C、 申请司法机关对其财产设定其他权利

D、 特殊情况,可直接禁止其转移、转让财产

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
董事长(理事长)、行长(总经理、主任)及分支机构行长(总经理、主任)缺位时,金融机构指定相关人员代为履职时,应在指定之后五日内向监管部门报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-9d67-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见要求,在办理柜台业务方面,不得存在以下行为:( )

A. 核对预留印鉴或支付密钥后办理业务

B. 代客户签名、设置/重置/输入密码

C. 代客户保管客户存单、卡、折、身份证件等重要物品

D. 柜员办理本人业务

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普通员工应回避的亲属不包括()。

A. 父母

B. 配偶及其父母

C. 子女及其配偶

D. 三代以内旁系血亲

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下列哪种专业委员会可以由非独立董事担任负责人:

A. 审计委员会

B. 风险管理委员会

C. 提名委员会

D. 薪酬委员会

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银行保险机构消费者权益保护内部考核结果在经营管理中的运用包括()。

A. 纳入综合绩效考评体系

B. 纳入机构问责体系

C. 纳入人民银行综合评价体系

D. 纳入人力资源管理体系

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-223b-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融许可证颁发或更换时,应在银监会或其派出机构指定的( )上进行公告。

A. 全国公开发行的报纸

B. 公开网站

C. 全国公开发行的金融杂志

D. 宣传栏

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-3e6e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行及其工作人员对国务院银行业监督管理机构、中国人民银行的处罚决定不服的,可以依照( )的规定向人民法院提起诉讼。

A. 《中华人民共和国商业银行法法》

B. 《中华人民共和国公证法》

C. 《中华人民共和国公司法》

D. 《中华人民共和国行政诉讼法》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-78fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构在核准银行业金融机构董事(理事)和()等任职资格时,应在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询从业人员处罚信息,并根据查询结果,依照有关规定决定是否予以核准。

A. 高级管理人员

B. 监事会成员

C. 一般管理人员

D. 普通员工

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-f458-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行信息科技管理责任可以外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-eb43-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,对信访事项有权处理的行政机关经调查核实,应当依照有关法律、法规、规章及其他有关规定,分别作出( )处理,并书面答复信访人。

A. 请求事实清楚,符合法律、法规、规章或者其他有关规定的,予以支持

B. 请求事由合理但缺乏法律依据的,应当对信访人做好解释工作

C. 请求缺乏事实根据或者不符合法律、法规、规章或者其他有关规定的,不予支持

D. 请求事项不符合有关规定的,对信访人员予以训斥

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-80ad-c0c4-d7b79c752b00.html
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