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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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银行业监督管理人员的下列（ ）行为会受到行政处分。

A、 违反规定查询账户或者申请冻结资金的

B、 滥用职权、玩忽职守的

C、 违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的

D、 泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私，尚不构成犯罪的

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库
本人主动提出回避申请的，按照管理权限由所在单位或部门负责人作出回避决定；本人未提出回避申请的，所在单位或部门负责人不可直接作出回避决定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-6f3e-c0c4-d7b79c752b00.html
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公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-f34c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在季度财务报告中至少披露杠杆率水平、一级资本净额和调整后的表内外资产余额等信息。除披露当期数据外，商业银行应当同时披露( )的数据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-661f-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融许可证由银监会统一印制和管理，颁发时加盖( )的单位印章方具有效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-4247-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，商业银行应当综合考虑业务发展、技术更新及市场变化等因素，至少每( )对流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序进行一次评估，必要时进行修订。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-0e6d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容：（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3078-c0c4-d7b79c752b00.html
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各银保机构可结合本机构风险偏好，适当放宽或收紧任职回避、业务回避的范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-3fb2-c0c4-d7b79c752b00.html
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流动性风险是指商业银行无法以合理成本及时获得充足资金用于偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-61ac-c0c4-d7b79c752b00.html
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县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会的组成人员不得担任国家行政机关职务，但可以担任审判机关和检察机关的职务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-8a25-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当对跨境业务开展尽职调查和交易检测工作，做好跨境业务洗钱风险、制裁风险和恐怖融资风险防控。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-c49c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理人员的下列（ ）行为会受到行政处分。

A、 违反规定查询账户或者申请冻结资金的

B、 滥用职权、玩忽职守的

C、 违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的

D、 泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私，尚不构成犯罪的

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
本人主动提出回避申请的，按照管理权限由所在单位或部门负责人作出回避决定；本人未提出回避申请的，所在单位或部门负责人不可直接作出回避决定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-6f3e-c0c4-d7b79c752b00.html
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公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。

A. 百分之五十

B. 百分之三十

C. 百分之二十

D. 百分之十

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-f34c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在季度财务报告中至少披露杠杆率水平、一级资本净额和调整后的表内外资产余额等信息。除披露当期数据外，商业银行应当同时披露( )的数据。

A. 前1年度

B. 前1个季度

C. 前2个季度

D. 前3个季度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-661f-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融许可证由银监会统一印制和管理，颁发时加盖( )的单位印章方具有效。

A. 银监会

B. 派出机构

C. 银监会或其派出机构

D. 金融机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-4247-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，商业银行应当综合考虑业务发展、技术更新及市场变化等因素，至少每( )对流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序进行一次评估，必要时进行修订。

A. 周

B. 月

C. 季

D. 年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-0e6d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容：（ ）

A. 反洗钱和反恐怖融资内部控制职责划分

B. 反洗钱和反恐怖融资内部控制措施

C. 反洗钱和反恐怖融资内部控制评价机制

D. 反洗钱和反恐怖融资内部控制监督制度

E. 重大洗钱和恐怖融资风险事件应急处置机制

F. 反洗钱和反恐怖融资工作信息保密制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3078-c0c4-d7b79c752b00.html
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各银保机构可结合本机构风险偏好，适当放宽或收紧任职回避、业务回避的范围。
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流动性风险是指商业银行无法以合理成本及时获得充足资金用于偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的风险。
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县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会的组成人员不得担任国家行政机关职务，但可以担任审判机关和检察机关的职务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-8a25-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当对跨境业务开展尽职调查和交易检测工作，做好跨境业务洗钱风险、制裁风险和恐怖融资风险防控。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-c49c-c0c4-d7b79c752b00.html
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