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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构下列( )违法情形情节特别严重时,银行业监督管理机构可以吊销其经营许可证。

A、 未经批准变更、终止的

B、 未经批准设立分支机构的

C、 违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的

D、 违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
我国《中华人民共和国票据法》规定,持票人行使追索权时,应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-9e94-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监管机构设置贷款拨备率和拨备覆盖率指标考核商业银行贷款损失准备的充足性。贷款拨备率基本标准为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-b835-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,信访人在信访过程中应当遵守法律、法规,不得损害国家、社会、集体的利益和其他公民的合法权利,自觉维护社会公共秩序和信访秩序,不得有( )行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-7e9a-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行保险违法行为举报处理办法》中被举报人包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-81a2-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政机关工作人员与信访事项或者信访人有直接利害关系的,应当回避。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-d4dc-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据刑法,下列关于拘役的缓刑考验期限错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-4d27-c0c4-d7b79c752b00.html
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关键人员和重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上不得超过()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-a989-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当至少每( )年对业务连续性管理体系的完整性、合理性、有效性组织一次自评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-66d8-c0c4-d7b79c752b00.html
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重点检查交易策略执行情况、交易价格偏离度、交易集中度、拆分交易、删改交易和线下环节。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-7907-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行法》规定,商业银行以其全部( )财产独立承担民事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-2f98-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构下列( )违法情形情节特别严重时,银行业监督管理机构可以吊销其经营许可证。

A、 未经批准变更、终止的

B、 未经批准设立分支机构的

C、 违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的

D、 违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
我国《中华人民共和国票据法》规定,持票人行使追索权时,应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-9e94-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监管机构设置贷款拨备率和拨备覆盖率指标考核商业银行贷款损失准备的充足性。贷款拨备率基本标准为:

A. 0.025

B. 0.03

C. 0.045

D. 0.05

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-b835-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,信访人在信访过程中应当遵守法律、法规,不得损害国家、社会、集体的利益和其他公民的合法权利,自觉维护社会公共秩序和信访秩序,不得有( )行为。

A. 堵塞、阻断交通

B. 携带危险物品、管制器具

C. 侮辱、殴打、威胁国家机关工作人员

D. 以信访为名借机敛财

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《银行保险违法行为举报处理办法》中被举报人包括()

A. 银行业金融机构及从业人员,保险机构、保险中介机构及从业人员

B. 银行保险监督管理机构负责监管的其他主体

C. 涉嫌非法设立银行业金融机构、保险机构、保险中介机构和非法经营银行业务

D. 保险业务、保险中介业务的自然人、法人或者其他组织。

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行政机关工作人员与信访事项或者信访人有直接利害关系的,应当回避。
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根据刑法,下列关于拘役的缓刑考验期限错误的是( )。

A. 原判刑期以上一个月

B. 原判刑期以上三个月

C. 原判刑期以上六个月

D. 原判刑期以上九个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-4d27-c0c4-d7b79c752b00.html
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关键人员和重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上不得超过()

A. 3年

B. 5年

C. 6年

D. 7年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-a989-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当至少每( )年对业务连续性管理体系的完整性、合理性、有效性组织一次自评估。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-66d8-c0c4-d7b79c752b00.html
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重点检查交易策略执行情况、交易价格偏离度、交易集中度、拆分交易、删改交易和线下环节。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-7907-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行法》规定,商业银行以其全部( )财产独立承担民事责任。

A. 分支机构

B. 法人

C. 股东

D. 总部

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