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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构有违法违规行为,依据情节的轻重,银行业监督管理机构可以采取的措施有( )。

A、 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

B、 银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的高级管理人员处五万元以上五十万元以下罚款

C、 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格

D、 责令银行业金融机构改正

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合格指南等内部制度向( )备案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-6018-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应在会计报表附注中披露资本充足状况,包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-6c43-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行解散的,应当依法成立清算组,进行清算,按照清偿计划及时偿还存款本金和利息等债务。( )监督清算过程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-6c13-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应建立一个切实有效的信息科技部门,承担本银行的信息科技职责,包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-e0d1-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于银行业监督管理机构工作人员,下列哪项是错误的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-cd18-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行理财产品之间相分离是指本行理财产品之间不得相互交易,不得相互调节收益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-03ab-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3453-c0c4-d7b79c752b00.html
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关键人员应回避的亲属包括配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲和近姻亲。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-1315-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行工作人员泄露在任职期间知悉的( )的,应当给予纪律处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-9647-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当制定清晰的风险管理策略,至少()评估一次其有效性。风险管理策略应当反映风险偏好、风险状况以及市场和宏观经济变化,并在银行内部得到充分传导。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-885e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构有违法违规行为,依据情节的轻重,银行业监督管理机构可以采取的措施有( )。

A、 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

B、 银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的高级管理人员处五万元以上五十万元以下罚款

C、 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格

D、 责令银行业金融机构改正

答案:ABCD

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相关题目
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合格指南等内部制度向( )备案。

A. 上级行

B. 银监会

C. 工商部门

D. 人民银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-6018-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应在会计报表附注中披露资本充足状况,包括( )。

A. 风险资产总额

B. 资本净额的数量和结构

C. 核心资本充足率

D. 资本充足率

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商业银行解散的,应当依法成立清算组,进行清算,按照清偿计划及时偿还存款本金和利息等债务。( )监督清算过程。

A. 事发地人民政府

B. 工商行政管理机构

C. 中国人民银行

D. 国务院银行业监督管理机构

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商业银行应建立一个切实有效的信息科技部门,承担本银行的信息科技职责,包括( )。

A. 信息科技预算和支出

B. 信息科技策略、标准和流程

C. 信息科技内部控制

D. 专业化研发

E. 信息科技外包

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关于银行业监督管理机构工作人员,下列哪项是错误的( )。

A. 应当忠于职守

B. 应当依法办事,公正廉洁

C. 不得利用职务便利牟取不正当的利益

D. 可以在金融机构等企业中兼任职务

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银行理财产品之间相分离是指本行理财产品之间不得相互交易,不得相互调节收益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-03ab-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为:( )

A. 将自有财产或者他人财产混同于理财产品财产从事投资活动;

B. 利用理财产品财产或者职务之便为理财产品投资者以外的人牟取利益;

C. 泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

D. 玩忽职守,不按照规定履行职责

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3453-c0c4-d7b79c752b00.html
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关键人员应回避的亲属包括配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲和近姻亲。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-1315-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行工作人员泄露在任职期间知悉的( )的,应当给予纪律处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A. 国家秘密

B. 商业秘密

C. 金融秘密

D. 个人秘密

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-9647-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当制定清晰的风险管理策略,至少()评估一次其有效性。风险管理策略应当反映风险偏好、风险状况以及市场和宏观经济变化,并在银行内部得到充分传导。

A. 每两年

B. 每年

C. 每半年

D. 每季度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-885e-c0c4-d7b79c752b00.html
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